时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外

　　治理券商会议(yì)“假(jiǎ)专家”是一项系统性工(gōng)作，需(xū)多方协同发力。

　　近日(rì)，在某券商策(cè)略会上，有(yǒu)人以“寒武纪专家”名(míng)义与机构投资(zī)者就寒武(wǔ)纪公司及(jí)行(xíng)业情况进行交流。相关虚假信息随后被广(guǎng)泛传播并造成负面影响。经查，该“专家”系假冒寒武纪公司相关人士参(cān)与交(jiāo)流，动机不明。

　　事实上，类似事件(jiàn)已发生多次。2023年12月至(zhì)2024年1月期间，有多个三七互娱（维权(quán)）离职员工(gōng)以收取“咨询费(fèi)用”为目的，冒充专家(jiā)参与券商、投资机构的咨询交流。更早之前，在某券商电话会议上，有
假专家被当场揭穿，组织会议的券商为此现场致歉。

　　券(quàn)商会议假专家事件层出不穷，危害较大。其发(fā)布的不当信息不仅(jǐn)可能(néng)对投资者(zhě)产生误导，也会给券商形(xíng)象带来负面影响，甚至会滋生(shēng)依靠假专家挣钱的非法产业链，扰乱正常市场秩序(xù)。

　　券商假专家事件(jiàn)频繁(fán)发生，有一(yī)定(dìng)的行业根源。

　　首先，券商召开(kāi)的专家会议频率过(guò)高，难(nán)免鱼(yú)龙混(hùn)杂。中国证券业协会2024年(nián)1月份发布的《2022年证券研(yán)究报告业(yè)务(wù)经营情况
统计报(bào)告》指出，券商邀请外部专家(jiā)较(jiào)频(pín)繁，存在 风(fēng)险隐患。2022年各公司邀请外部(bù)专家为(wèi)客户提供证券投资咨询服务以外(wài)的咨询服务高达70809次，是2021年（23540次）的3倍 。会议太(tài)多，邀(yāo)请专家太频繁，在对专家身(shēn)份的核实上(shàng)就容(róng时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外)易出纰漏，给了部分假专家可(kě)乘之机。

　　其(qí)次，与券商的外部专家管理方式有关。券商专家库主要包括两种形式。一种为券商内部搭建，此种模式被(bèi)认为安全可靠性较高，便于券商识别管理外部(bù)专家。但由于券商所需专家类型多样，且专家邀请(qǐng)合作难度(dù)往往较大，所以这类专家库资源往往比较有限(xiàn)。另一种是借助外
部第三(sān)方专家咨询公司寻找专家，这种方式较为高效常(cháng)见，但却(què)可能存在风险。比如，专家并不是真专家，而是“李(lǐ)鬼”等。

　　治理券(quàn)商会(huì)议“假专家”是(shì)一项系统性工作，需多方协同发力。

　　券商自身要把好入口关。正如中(zhōng)国证券业协会建议，要切实加强对邀(yāo)请外部专家的(de)合规管理，将(jiāng)邀请外部专(zhuān)家维持在适度(dù)、合理水(shuǐ)平。进一步加强外部专家身份资格审(shěn)核，尽最大努力将假专家挡 在(zài)门外。实力 较(jiào)强的券商可进一步丰富自身专(zhuān)家(jiā)库资源，减少对外部专家的依赖。

　　对第(dì)三方专家咨询公司的管理也应更(gèng)严(yán)格一(yī)些。对于(yú)提供假专家的企业，要明确监管(guǎn)责时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外任，加大(dà)处罚力(lì)度，提升违法(fǎ)成(chéng)本。同(tóng)时(shí)，对假专家本 人也要予以严(yán)惩，记入(rù)社会诚信档案，令其不敢再“现形”。

　　（文章来源：证券时报）

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