邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地(dì)监管(guǎn)机构对私募行业动作频频，在自律检(jiǎn)查过(guò)程中，有部分(fēn)私募机构不配合而被撤销私募管理人资格。

日前中基(jī)协(xié)发布的处分决定书显示，基金(jīn)业协会(huì)人员(yuán)前往(wǎng)北京华鼎彤泽投资的(de)办公地址时，因物业人员阻止等原因(yīn)，未能进行现场检查；深圳前海金聚立投资基金，也存在不配合自律检查的违(wéi)规行(xíng)为。上述(shù)两家私募机构被撤销了私募管理人资格。

两私募机构被协会撤(chè)销私募管(guǎn)理人资格(gé)

4月19日，中基协发布处分决(jué)定书显示，北京华鼎彤泽投资被基金业协会(huì)撤销(xiāo)了私募管理人的资格。具体来看，2023年5月，中基(jī)协自(zì)律检查人员向北京华(huá)鼎彤泽投资在协会资管业(yè)务(wù)综合报送平台登记的邮箱多次发送核(hé)查通知及材料清单，但未(wèi)收(shōu)到有效的邮件反馈。协会自律检查人员多次拨打北京华鼎彤泽投资在协(xié)会登记的法定代表人安利园，合规风控负责人聂文阳的电话，均无法取得有(yǒu)效联系。

在多次联系未果的情况下，2023年(nián)6月，协会自律检查人员前往北(běi)京华(huá)鼎彤泽投(tóu)资在协(xié)会(huì)登(dēng)记的办公地址，但(dàn)因物业(yè)人员(yuán)阻(zǔ)止等(děng)原因，未能进行现场检查。协会自律检查人员向物(wù)业(yè)人员(yuán)留(liú)下(xià)联系(xì)方式，后续有自称华鼎彤泽股东清(qīng)和长青(qīng)企业管理（北京）有限公司工作人员的王某某(mǒu)致电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽的(de)高(gāo)管人员并尽快反馈检查材料，但自律检查人员后(hòu)续依然未收到检(jiǎn)查反馈材料，也无法与华鼎彤泽在协会登记的高(gāo)管取(qǔ)得有效联系。公(gōng)司上述不配合行(xíng)为，违反了相关规邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格定，协会决(jué)定作出撤销北京华鼎彤泽投资管(guǎn)理的登记。

基金业协会数据显示，北京华鼎彤泽投资管理有限公司的(de)股权结构中，安利园出(chū)资70%，清和长青企业管理（北京）有限(xiàn)公司(sī)持股30%，公司在(zài)中基协备案有8只私募产品，包(bāo)括清(qīng)和影视文化产业(yè)私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴清朗和懿投资合伙企业(yè)（有限(xiàn)合伙邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格）在内的8只私募产(chǎn)品；

深圳市前海金聚立投资基金，也(yě)因存在不配合自(zì)律检查的违规行为而被基金业协会撤销私(sī)募管理人的资格(gé)。2023年(nián)6月，协会自律检查人员与前海金聚立投(tóu)资在(zài)协会登记的合规负责人蒋薇进行电话沟通，告知其协会拟对前海金聚立投资进(jìn)行自律检查，电话沟通后，协会自律检(jiǎn)查人员向相关邮箱多次发送核查通知及(jí)材(cái)料清单(dān)等，但未收到前海金聚立的邮件反馈(kuì)。

后(hòu)续协会人员(yuán)多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人以及个(gè)鬼风控负责人(rén)的电话，均(jūn)无法取得有效联系。为此(cǐ)协会作出了(le)撤销(xiāo)前(qián)海金聚立管理人的登(dēng)记(jì)。私募(mù)管理人的登记(jì)被撤销后，相关当(dāng)事(shì)人不得继续使用“基(jī)金”“基金管理”字样或者近似的名称(chēng)进行(xíng)私(sī)募基(jī)金活动。

各地监管(guǎn)机构对私募行业动作频频

近(jìn)几年私募基金行业快速发展，加强行业监(jiān)管，完善行(xíng)业自律，是业内面临的重要课(kè)题(tí)。近期，各地监管机构对私募行业动作频(pín)频(pín)。

4月1日，西藏证监局随(suí)机抽取(qǔ)了10家私募投(tóu)资基金管理机构，纳入2024年现场检(jiǎn)查计划，同时随机抽取了(le)现场检查执法人(rén)员。4月2日，厦门证监局下发了关于辖区私募机构2024年自查的通(tōng)知，规(guī)模低于1000万元的私(sī)募以及量化交易成自(zì)查重点。

4月10日，天(tiān)津证监局公布了第(dì)一批已注销私募基金管理人登记机构名单，合计383家私募被注销。4月10日，大连证监局(jú)也发布公告称，新(xīn)增(zēng)了14家被中基(jī)协注销私募基金管理(lǐ)人登记但未注(zhù)销工商登记、未变更(gèng)经营范围机构名单。大连证(zhèng)监(jiān)局还(hái)着重(zhòng)提(tí)示，公示名单内的机构不再(zài)具有私募基金管理人资格，不得继(jì)续经营私募基金相关业务。

4月19日，中基协发布公告称，青岛踏云投资管(guǎn)理有限公司等12家私募基金管理(lǐ)人存(cún)在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个(gè)月内提交符合规定的专(zhuān)项法律意见书，协会将注销(xiāo)该12家机构的私募基(jī)金管理人登记。已注销的私募基金管理人和相关当事人(rén)，应当根据法律法规，妥善处(chù)置在管基金(jīn)财产(chǎn)，依法(fǎ)保(bǎo)障投资者的合法利益。

中基(jī)协数据显示，今年以来截至4月24日，合计610家私募(mù)机构被注销了私募管理人资格。有业内人士表(biǎo)示，监管加强，必(bì)然(rán)导致私募行业出(chū)清速度加快，有利于促进私募行业的健康发展。而私募基(jī)金管理人则需牢记监管红线，增强合规意(yì)识，保护投资者权益。虽然(rán)不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣(liè)汰，私募基金管理规模基(jī)本保持稳定。中基协指出，协(xié)会将继续秉持(chí)“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚(chéng)信(xìn)信息记录机制，促进行(xíng)业(yè)合规健(jiàn)康发展。

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