北交所发布！座次大变化

日(rì)前，北(běi)交所、全国股转公司(sī)发布2024年第一季(jì)度券商执业质量评(píng)价结果。此次共有101家券商参评，其中第一创业、中泰(tài)证券、中信建投位(wèi)列前三，得分分(fēn)别为(wèi)137.15分、135.73分、127.08分。与此前北交所发布的去年第三季(jì)度券商执业质量排名相比(bǐ)，本(běn)次前十座次有较大变化，第一创(chuàng)业、中信建投、民生(shēng)证券、万联(lián)证券、浙商证券、国泰君安均新(xīn)晋前十。

据悉，该评价体系主要由专业质量得分和合规质量扣分组(zǔ)成，从券商(shāng)保荐业务、发行并购业务、推荐挂牌业务、发行并购业务、持(chí)续督导(dǎo)业务、做市(shì)业务(wù)、经纪业务等多维度考量(liàng)，以100分为基础分，专业质量(liàng)得分(fēn)加分，合规质量扣分北交所发布！座次大变化，综合计(jì)算后排名。

前十座次“洗牌”

根(gēn)据《北京(jīng)证券交易所全国(guó)中小企业(yè)股份转让系统(tǒng)证(zhèng)券公司执业质量评价细则》（下称《评价细则》），券(quàn)商执业质量(liàng)主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基(jī)础分(fēn)，专业质量得分加分，合规质量扣分，综合计算后排名。

具体来看，专业质量指(zhǐ)标包括北交所业务，全国股转系统业务，北交所、全国股(gǔ)转系统经纪及研究(jiū)业务三类。其中，北(běi)交所业务包括保荐业务(wù)、发行并购业务、做市业务；全国(guó)股转系统(tǒng)业(yè)务包括推荐挂牌业务、发行并购(gòu)业务、持续督(dū)导业务、做市业务；北交所、全国股转系统经纪(jì)及研究业务(wù)包括经(jīng)纪业务、研究业务两项指(zhǐ)标。

与此前北交所发布的去(qù)年第(dì)三季度券(quàn)商执业(yè)质量评价结果相比(bǐ)，本次前十座次排名有较大变化。2023年第三(sān)季度执(zhí)业质量排名前十的券(quàn)商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证(zhèng)券及光大证券。

而从本次发布的最新排名来(lái)看(kàn)，第一创业(yè)从此前(qián)的第36名跃升至榜首，中泰证券从第4名上升至第(dì)2名，中信建(jiàn)投从第20名上升至(zhì)第3名，北交所发布！座次大变化排在第(dì)4名至第10名的分别是开源证券、中信(xìn)证券、民生证(zhèng)券、万(wàn)联证券、银河证(zhèng)券、浙商证(zhèng)券以(yǐ)及国泰君安。与(yǔ)前一次“榜单”相比，第一创业、中信建投、民生证券、万联证券、浙商(shāng)证券、国泰君安(ān)均新(xīn)晋前十。

从得分细则来看，第一创业、中泰证券、中信建投排名上升，均与其(qí)发力北交所保荐业务和(hé)发行并购业务密切相关。

券商合规扣分有所减少

根据《评价细则》，合规质量指标(biāo)包括(kuò)主(zhǔ)办券商(shāng)在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监(jiān)管措施、纪(jì)律(lǜ)处分、行(xíng)政监管措施和行(xíng)政处罚情况。

从合(hé)规质量扣分情况来(lái)看，今年一季度，扣分(fēn)较多(duō)的券商包括国融证券（8分）、开源证券(quàn)（7分），中信建投、浙商证券、申万宏源(yuán)、东吴证券、平安证(zhèng)券、兴业证(zhèng)券等券(quàn)商均被扣(kòu)4分。整体来看，今年一季度(dù)因(yīn)合规扣分的券商数量相较此前有所缩减。

此(cǐ)前，北(běi)交所曾表示，2023年(nián)度(dù)，证券公司合规质量扣分分值(zhí)较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。

记者注(zhù)意到(dào)，当前，从头部(bù)券商到中小券商，多家券(quàn)商在各个业务条线发力，加大对(duì)北交所的布局。

例如，广发(fā)证券在年报中表示，北交所高质量发展新生态为公司投行业务持续带来机遇。报告期，公司坚持以价值发现为核(hé)心，发挥公司研究能力突出的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量的综(zōng)合服务。截至2023年12月末，公司作为主办券(quàn)商持续督导(dǎo)挂牌公司共计34家，其中“专精特新”企业占比近七成。

国信证券(quàn)表示(shì)，公司(sī)将继续把握(wò)北交所和新三板改革机遇，做好项(xiàng)目开发、储备和推荐，积极推动(dòng)北交(jiāo)所(suǒ)项目申(shēn)报；持(chí)续提升服务水平，促进中小企业(yè)和民营经济创新发展；加强对新三板企业的持续督(dū)导，做好存量项目的风(fēng)险排查和处置(zhì)工作，并持(chí)续开拓新的融资项(xiàng)目

首创证券称(chēng)，投资银行业(yè)务(wù)方(fāng)面(miàn)，公司将以北交所业务为发(fā)力点，聚焦专精(jīng)特新“小巨人”企业客户，提(tí)升全生命周期投行服务能力，继(jì)续深化“投研+投资+投行”业(yè)务联(lián)动。做市业务方面，将以高质量(liàng)建设北交北交所发布！座次大变化(jiāo)所为契机，推(tuī)进北交所做市业务资(zī)格申请工作，提升做市交易服务能力。

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