证监离职人员入股禁止期最长到10年！

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财联(lián)社(shè)9月6日讯（记者林坚）经过征求意见到修(xiū)改，时隔4个月，《证监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行(xíng)）》正式出炉。9月6日，证监(jiān)会发布(bù)了《证监会系统离职人(rén)员入股拟上(shàng)市(shì)企业监管规定（试行）》，对证监会系统离职人员入股拟(nǐ)上市(shì)企业提出了进一步的监管要(yào)求。新(xīn)规将于10月8日正式实施(shī)。

这也是资本市场首个对证监系统离职人员入(rù)股拟上(shàng)市企业最全面、最集成的(de)监管(guǎn)规定，其核心在(zài)于体现了证监(jiān)部门坚持“刀刃向内、靶向监管”的(de)原则，以及对相关问题的重视程度。

新规明确(què)，根据中介机构(gòu)核查，如(rú)存在离(lí)职人员禁止期内入股、利用原(yuán)职务影响获(huò)取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当入股情形(xíng)的，离职人员需(xū)出具相关承诺。保荐机(jī)构、发行人律师对相关问题充(chōng)分核(hé)查并发表意见后，出具并提(tí)交专项说明。在此(cǐ)基础上(shàng)，证券交易所依规(guī)正常(cháng)有(yǒu)序推进相关企业的(de)首发上(shàng)市审核工作。证监会根据需要对(duì)离职(zhí)人员入股情况进行核查(chá)，对审核注册(cè)过程进行复核，发现违法(fǎ)违纪线(xiàn)索的，移(yí)交有关(guān)部门处理。

对离职人员入股拟上市(shì)企业要求更严

证监会(huì)对于离职人(rén)员入股拟上市企业已有(y证监离职人员入股禁止期最长到10年！ǒu)先规约束，本次提出属于升级(jí)版。2021年5月发布的《监管规则适用指引—发行类第(dì)2号》中(zhōng)，就明确要求(qiú)中(zhōng)介机构穿透核查证监会(huì)系统离职人员(yuán)股东(dōng)，并规定不当入股(gǔ)情形，存在相关情形的，必须严格清理。本次新规共12条，主要核心有三个“升级”。

第一个升级(jí)体现在时长，新规拉长了离职人员的入股(gǔ)禁止期，尤其突出离职前曾任职发(fā)行监管岗位和属(shǔ)于(yú)会管干部相(xiāng)关(guān)离职人员的监管要求。将离职前5年内曾任职发行(xíng)监管岗位，或在离职前属于会管干部的离职人员，入股禁止期(qī)延长到10年；其他离职人员中处级及以上的从3年延长到(dào)5年，处级以下的(de)从(cóng)2年延长到4年。

证监离职人员入股禁止期最长到10年！style="font-L">第二个(gè)升级体现于范围，新规扩大对离职人员从严监管的范围(wéi)。新规显示，将中介机构核查的范围从(cóng)离职人员本人(rén)扩大至其父母、配(pèi)偶、子女及其配偶(ǒu)。

第三个升级是力度、颗粒度与程度。新(xīn)规对中介机构核查提出更高要求，中介机构对相关人员投(tóu)资背景(jǐng)、价格公允性、资(zī)金来源、退出真实性等进行核(hé)查并(bìng)发表明确意见，证(zhèng)监会对有关工作核查复(fù)核。

严查范围扩大至其父母、配偶(ǒu)、子女及其配偶

可以看到，新规将于一个月后推行(xíng)，如何推进落地、相关主体又该如(rú)何(hé)参照(zhào)践行？新规(guī)均有明确。在中介(jiè)机构核(hé)查方面，新(xīn)规在核查范围、内容等方面提出(chū)了更为明确(què)的监管要(yào)求。存在离(lí)职(zhí)人员(yuán)及其父母、配偶、子女(nǚ)及其配偶持股的(de)，中介机(jī)构要详细核查以下内(nèi)容，并发表(biǎo)明确意见：

记(jì)者从证监会相关人士处获悉，为保(bǎo)证制度落地实施，证监会已(yǐ)建(jiàn)立并完(wán)善了离职人(rén)员数据库，数据库(kù)中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶的信息(xī)。为方便中介(jiè)机构核查工作，数据(jù)库在证监会各派出(chū)机构均设置了查询端口，中(zhōng)介机构可根据需要提出申请(qǐng)并到(dào)派出机构查询相关信息。

若不(bù)当入股违(wéi)法违纪，将移交有关部门处理

一直以来，证监会从维护市场“三公”秩序、防范违(wéi)法违(wéi)规“造富”、从严监管队伍廉政建设的高度出发，坚持(chí)刀刃向内、靶向监管，对证监会(huì)系统(tǒng)离职人员(yuán)入股拟上市企业实(shí)行穿(chuān)透式监管。可以看到，聚焦削减证监会离职人员在职履行公权力时形成的职务身份价值(zhí)、对监管干(gàn)部离职后的“余热”降温。经过几年来从严把关(guān)，离职人员入股拟上市企业得到有效监(jiān)管。

从数据端呈现(xiàn)来(lái)看，存在离职人员入股的新(xīn)申报拟上市企业家数(shù)明显下降；存量(liàng)在审企业中，存在相关情况的企业家数和(hé)占比已非常(cháng)小。目前来看，涉离职人员的企业审核周期较一般企业普遍拉长。根据近年来的报道跟踪(zōng)，证监系统离职人员不但不能带来“特殊关照”，反(fǎn)而会受(shòu)到更严约束。

发行人、中(zhōng)介机构和相关离职人员均可对照规则要(yào)求，检视是否存在问题并及时纠(jiū)正。几年来，一些涉离职人(rén)员入股的(de)拟上市企业(yè)，经过中介机构核查符合规则要求，在通过审核注册后，也陆(lù)续发(fā)行上市。总的来(lái)说，离职人员入股监管制度一方面充分发挥(huī)了严监管、强约(yuē)束的作用，另一(yī)方面也支持符合规(guī)则要求的企业首发上市。

加强自身建设是证监会全面履行监管主责主业，推动(dòng)资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)组织(zhī)保证。记者注意到，在今年3月(yuè)15日(rì)新闻发布会上，李超(chāo)表(biǎo)示(shì)，证监会印发了《关于落实政治过硬能(néng)力过硬作风过硬标准(zhǔn)全面加强证监会(huì)系统自(zì)身建设的意见》文件，这个文件突出严字(zì)当(dāng)头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革(gé)命引领自身(shēn)建设，推动证监会系(xì)统全面从严(yán)治党、党风廉政建设和反腐败(bài)斗争向纵深发展。

《离职人(rén)员监管规定》的发(fā)布实施(shī)，是证监会严格落实“新国九条”关(guān)于“从严(yán)从紧完善离职人员管理”相关要求的重(zhòng)要举措，将有利于提高监(jiān)管工作公信力，促进资本市场健康发展，维护(hù)金融市场、金融机构等的稳定(dìng)运行。

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