年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

登(dēng)录新浪财经APP 搜索【信披】查(chá)看更多考评等(děng)级

　　本报(bào)记者吴(wú)晓璐(lù)

　　9月6日，诺德(dé)股份、华铭(míng)智能、ST旭电（维权）、ST旭蓝（维权）、嘉麟(lín)杰年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告an id="quote_sz002486">等5家上市公司发布(bù)公告称，因涉嫌信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)违规，公司或公司控股股东、控股股东一致行动人、公司(sī)高管等被证监会立案调查。

　　据同花顺iFinD数据统计，截至9月(yuè)8日，今年以来，92家公司（含已退市公司）发布103份公司或公司控股股东、实际控制人、高(gāo)管被证监会立案调查的公告，与(yǔ)去(qù)年同期基本持平。其中，5家公(gōng)司在退市后(hòu)收到了立案调查告知书。

　　中山大学(xué)岭南学院教(jiào)授韩乾在接受《证券日(rì)报》记(jì)者采访时表示，这说明(míng)监管依然保持了对相关违法(fǎ)违规行(xíng)为的(de)查处力度。对退(tuì)市(shì)的企业追查到底，反映了监管从严管理的决心(xīn)，有利于提高上市公司信息披露的质量，降低企业和投资者之间的信息不对称，有力保护投资(zī)者(zhě)利益，促(cù)进股市的长期健康发展。

　　涉嫌信披违规占比超(chāo)八(bā)成

　　从(cóng)被立(lì)案调查原因来看(kàn)，86份涉嫌信(xìn)息披露(lù)违规，占比81.9%，较(jiào)去(qù)年同期进一步提升；公(gōng)司实际控(kòng)制人(rén)、高管(guǎn)涉嫌内幕交(jiāo)易和涉嫌短线交易分别有7份、6份(fèn)。其中，涉嫌内幕交(jiāo)易的立案调查数量明显(xiǎn)提升，去年(nián)同期仅1份(fèn)涉嫌内幕交易被立案调查。

　　华商律所执行合伙人齐梦林对《证券日报》记者表(biǎo)示，今年以来，上市公司股东、高(gāo)管涉嫌内(nèi)幕交易的立案调查(chá)数量明显提升，表明监管力度进一步趋(qū)严，以从严的态势净化资(zī)本市场的违规行为，尤其是涉嫌内幕交易的违规行(xíng)为。

　　此外(wài)，部分公司(sī)或相关负责人涉嫌保荐业务未勤勉尽责、涉嫌操纵证券市场、涉嫌违反限(xiàn)制(zhì)性规定转让、非公开发行股票过程中涉(shè)嫌违法违规、涉嫌持股(gǔ)变动相关违法违规等，被证监会立案(àn)调查。

　　上海久诚律师事务所许(xǔ)峰在接受《证券日报》记者采访时表示(shì)，今年以来，监管部门对中介机构的监管力度明显提升(shēng)，尤其(qí)是资格罚案例增多(duō)，有助于提升投资者信心，以及中介机构的优胜劣汰(tài)。

　　对退市公(gōng)司监管力(lì)度不减

　　前述103份立案调查告知书(shū)，有5份是在公司退市后证监会下发的，原因都是涉嫌信(xìn)息(xī)披露违(wéi)法违规。越博(bó)退7月22日退市，8月29日(rì)收到证监会立案告知书。另外有1家公司在2022年退市，3家在2023年退市，但在今年收到了证监(jiān)会的立案调查告知书。

　　在市场人士看来，加强对退市公(gōng)司监管，有助于维护市场秩序，防止公(gōng)司逃避责任，确保投资者权益不受侵害。

　　许峰表示，监管部门加大对相关公司退(tuì)市过程中以(yǐ)及退(tuì)市后的监管力度(dù)，并加(jiā)强投资者保护力度。一(yī)方面，上市公司退(tuì)市(shì)后，也需要对(duì)上市公(gōng)司(sī)及其实控人、董监高(gāo)在公司濒临退市过程中是否存在操纵股价的(de)行为进行严格(gé)监管。另一方(fāng)面，上市公司退市后又(yòu)因信息披露(lù)违规被(bèi)立案(àn)调(diào)查，体现了(le)严监管态势。

　　如天首(shǒu)5（此(cǐ)前A股简称为天首发(fā)展）于2022年8月29日退市。2024年7月30日，公司公告称，因涉嫌信息披露违法(fǎ)违规，公司(sī)于2024年7月12日被中国证券监督管理委员会立案。公司将积极配合中国证券监督管理委员会调查，降低其对公司产生(shēng)的不利影响。

　　当(dāng)日，公司同时公告称，公司董事长邱某杰(jié)收到证监(jiān)会行政处(chù)罚预(yù)先告知书(shū)。告知书显示，在公司退市前，邱某杰借用他人证(zhèng)券账户交易(yì)“天首发展”，在持有天首发展股份(fèn)超过5%和(hé)10%后，均未按规定履行报告、披露义务，且继续(xù)交易“天首发(fā)展(zhǎn)”，证监会拟对其罚没369.41万(wàn)元。

年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告>　　“这表明(míng)监管对信(xìn)息披露违法违规行为的‘零容(róng)忍’。”齐梦林表示，信息(xī)披(pī)露违法违规行为的处罚不因(yīn)退(tuì)市而终止，体现了监(jiān)管机构对信息披露合规的高(gāo)度重视，有利于资本市场的长期健(jiàn)康发展。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告