证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版(bǎn)个人征信制度实施满(mǎn)2年，威(wēi)力显现。

近日，信达证(zhèng)券一口气聘任了三位高管(guǎn)，其中包括九州证券原董事(shì)长，魏先锋聘请其为该公(gōng)司副总经理。

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条 “违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有(yǒu)“违法失(shī)信”履历人员而引发外界争(zhēng)议。无独有(yǒu)偶，券商(shāng)中(zhōng)国记者日前也收到举报邮(yóu)件称金元证券聘任有“违法失信”信(xìn)息记录的(de)高管。

券商中国记(jì)者调查获悉，除了上述高管(guǎn)，不少券商业务(wù)条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添了“违法失信”信(xìn)息，这其实与中证(zhèng)协2022年9月1日正式实(shí)施的《证券行业(yè)执业(yè)声(shēng)誉信息管理办法》有(yǒu)关，证券从业人员的正负面信息包括监管(guǎn)警示函、谈话等(děng)处(chù)罚信(xìn)息，均被采集、记录和公开，从(cóng)而警示从业人员，要(yào)加强自律，珍惜维(wéi)护好自己的(de)执业声誉。

不过，也有业内人(rén)士认为，直接公示信息显示为“违法失(shī)信”，措辞(cí)或不够严谨，容易令外界误认为是(shì)司法领域的违法失信、“老赖”等行(xíng)为，建议修(xiū)订为(wèi)“负面声誉”等更精准词汇。

在职高管增添“违法失信”信(xìn)息

8月28日，信达证券(quàn)公告，公司董事会聘任魏先锋等3位为公司高(gāo)管，魏(wèi)先锋(fēng)从(cóng)此前的(de)公司业务总监职务升职为公司副总经(jīng)理。

履历显示，魏(wèi)先锋曾任职于(yú)武汉外国语(yǔ)学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事(shì)务所(suǒ)、昆吾九鼎投资管(guǎn)理有限公司、九州证券，曾(céng)任信(xìn)达证券(quàn)业务(wù)总监。

不过，中证协从业(yè)人员信息显示(shì)，魏(wèi)先锋具有(yǒu)1条“违法失信”信息，这引发信达证券是否聘任“违法失信(xìn)”高管的争议。

券商中国记者了解到，在加盟信达证券之前，魏先锋曾(céng)担任九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，作为九州证券董事(shì)长魏先锋，被青海证(zhèng)监局采取监管谈话措(cuò)施。原因是，魏先锋作为九(jiǔ)州证券董事长(zhǎng)签署相关“对赌”协议(yì)知情(qíng)不报，合规(guī)意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日，券商中国记(jì)者收到相(xiāng)关(guān)举(jǔ)报邮件，举报(bào)金元证券聘任“违法失信(xìn)”人员田原为高管。

据券商中国记者了解，田原(yuán)的(de)“违法失信”信息也与此前被采取监管谈话的(de)行政措施有关(guān)。

公开信息(xī)显示，金(jīn)元证券(quàn)副总(zǒng)经理田原曾担任五矿证券副总经理，在去年6月，深圳证监局曾发布一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告。公告披露，经查五(wǔ)矿证券私募资产(chǎn)管理业(yè)务(wù)存在以(yǐ)下问题：一是债券投资决策和(hé)风险管控存在问题。二是非标资产投资(zī)管(guǎn)理不规范。三(sān)是资管新规整改不到位，过渡期内新增不(bù)合(hé)规(guī)产品。四是关联交易管理机制不(bù)完善。田原(yuán)作为五矿证券时任资产管(guǎn)理业务部(bù)门负责人，对上述违规(guī)行为负有管(guǎn)理责任，深圳证(zhèng)监局决定对其采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)的行政(zhèng)监管措施。

券商中国记者查询中证协官网资料发(fā)现，不乏头部券商现任高管也背负“违(wéi)法(fǎ)失信”信息。

例如，北京某(mǒu)头部(bù)券商(shāng)高管分管的股票(piào)质(zhì)押业务由于具有不审(shěn)慎情况而(ér)负(fù)有领导责任，今年4月被北京证监局出具警示函，为其增添了一条“违法(fǎ)失信”信息。沪上某头(tóu)部券商多位高管(guǎn)也因为监(jiān)管谈话，被记上了“违法失信”信息。

投(tóu)行(xíng)与研究领域“违法失信”情(qíng)况不少

实际(jì)上，中证协(xié)公示(shì)的从业(yè)人员信息中(zhōng)新增(zēng)“违法失信”最(zuì)多的领域可能是投行和研究等领域。

近年(nián)来，投行业务是严监管的主阵地之一，为(wèi)加强投行业(yè)务监管，压(yā)严压实保荐机构责(zé)任，投行类罚单层出不穷，诸多投行保代被罚。

券商中国记者注(zhù)意到，不(bù)少(shǎo)头部投行公示的保荐代表人中，具有“违法(fǎ)失信”记录的(de)人员(yuán)数量达两位数。例如，截至中证协8月29日数(shù)据，海通证券共443名保(bǎo)荐代表人，有21人有“违法失信”记录，其中7人(rén)有2条违法失信(xìn)记录。中信证券626名保代中，17人有“违法失信”记录，其中(zhōng)2人有2条违法失信(xìn)记(jì)录。中信建投607名保代(dài)中，19人有“违法(fǎ)失信”记录，其中1人有(yǒu)2条违法失信记录(lù)。

与此同时，在研究领域，不少因研报合规问题、研究所(suǒ)合(hé)规问题而曾被监管部门出具罚单的分(fēn)析师都添(tiān)了一笔记录。

例如(rú)，最(zuì)近传(chuán)出降职为方(fāng)正证券研究所副所长的刘(liú)章明，就有一条“违法失信”记(jì)录，是因为年初方正证券研报(bào)业务合规问题而受罚。

今(jīn)年1月，湖南证监局对方(fāng)正证券采取责(zé)令改正措施，而(ér)2023年5月份(fèn)上(shàng)任的方正证券研(yán)究所所长刘章明(míng)被(bèi)出具警示函。湖南证(zhèng)监局(jú)称，经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存(cún)在发布证券(quàn)研(yán)究报告前泄露证券研究报告内(nèi)容和观点(diǎn)的情形。刘(liú)章明作(zuò)为公司发布证券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负有领导(d证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录ǎo)责任。

又如，国泰君安研究所(suǒ)原所长黄燕(yàn)铭也有一条“违(wéi)法失信”记(jì)录。2023年6月，上海证监局曾对国泰君安出具警示函。上海证(zhèng)监局表示，经查，发现国(guó)泰君安关于发布证券研究报告业务(wù)质量(liàng)控制和合规审(shěn)查的制度(dù)规定(dìng)不完(wán)善，未建立有效(xiào)的证券研究报告市场影响评估机制，未对某(mǒu)证券研究报告相关敏感信(xìn)息可能对市场产生的影响进行审慎评估。而作为当时的研究所所长(zhǎng)，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理责任，因此也被出具警示函(hán)。

证券业(yè)版个人征信(xìn)记录威力显(xiǎn)现(xiàn)

外(wài)界看似比较(jiào)严(yán)重的(de)“违法失信”信息，实则主要是监管处罚信息直接(jiē)同步挂(guà)钩(gōu)到个人(rén)履历(lì)上，这主要与2022年证券业版个人征信发力有关。

2022年9月1日，《证券行业执业声(shēng)誉信息(xī)管理办法》正式实施，被誉为证券业(yè)版个人征信。中证(zhèng)协同步更新从业人员的公(gōng)示信息栏目。公示信息在(zài)原来的(de)基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其(qí)他负(fù)面(miàn)信息”等(děng)栏目。

“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经(jīng)历过程中的重大奖惩、正负面信息都收(shōu)录进去(qù)了，是个人的从业档案，对个人的执(zhí)业会起到一定的约束作(zuò)用。从业人员要珍惜自己的执业声誉。”一位头部券商人士(shì)向记者(zhě)表示。

据了(le)解，《关于进一步加强中国证券业协会自律管(guǎn)理职(zhí)责的意见》提出(chū)，协会要(yào)“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制(zhì)”。为贯彻落实(shí)《意见(jiàn)》，进一步建立健全证券行业执业(yè)声誉管理机制，加强对(duì)行业主体的(de)自律约束、声誉约束，充分发挥(huī)市场化约束机(jī)制(zhì)的作用，服务好注(zhù)册(cè)制改革，协会组(zǔ)织起(qǐ)草了《管理办法》。

具体而言，个人的基本(běn)信(xìn)息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证(zhèng)件(jiàn)号码，以及所在机构、部门、职(zhí)务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信息(xī)包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作(zuò)出单位(wèi)、作出时间、表彰奖(jiǎng)励类别等。

而违法失信信息(xī)包括违法失信名称(chēng)、作出单位、作(zuò)出时(shí)间、违法(fǎ)失信类型等。比如：中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构作(zuò)出的行政处罚、市(shì)场禁入决定和采(cǎi)取的监督管理措施；证券期货市场行业组(zǔ)织实施的纪律处分证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议(yì)；因证券期货犯罪(zuì)或者其(qí)他犯罪被人民法院判处刑(xíng)罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派(pài)出机(jī)构监管执法工(gōng)作，被予以行(xíng)政处罚(fá)、纪律处分，或(huò)者因情节(jié)较轻，未受到处罚处(chù)理，但被纪(jì)律(lǜ)检查或行政监(jiān)察机构认定的信息；协会(huì)作出的自律(lǜ)管理措施；协(xié)会(huì)认(rèn)定的其他情况。

因此(cǐ)，上述高管、投行、研究(jiū)等领域人员增加的“违法失信”信息，主要是被证监会或地方证监局作出的行政处罚、采取的监(jiān)管(guǎn)措施等信息的同步。这意味着(证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录zhe)，在严监管(guǎn)形势之下，行(xíng)业的每家券商可能或多或(huò)少会有从业人员背(bèi)负上“违法失信(xìn)”信(xìn)息。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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