自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者从业内获悉，近日，多地(dì)证监局下发通知，要求辖区内私募进行相关自查。此外(wài)，监管部门对于(yú)私募的现场检查工作仍在持续推进中。

有业内人士指出，私募业强化监管已是大势所(suǒ)趋，在“扶优限劣”的导向下，一批(pī)存在问题的中小私募将会加速(sù)出清。

多地监管(guǎn)部(bù)门要求私募自查

8月26日(rì)，四川证监局发布通知，组织开展私募(mù)基金管理人信息报送自(zì)查工作，要求辖区私(sī)募基金(jīn)管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表(biǎo)》。对于表中所(suǒ)列信息与中基协登(dēng)记信(xìn)息(xī)不一致的，四川证监局要求(qiú)机(jī)构在填表时注(zhù)明计划(huà)整(zhěng)改(gǎi)时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

同样在8月(yuè)21日，江苏证监局下发通(tōng)知(zhī)，宣布(bù)开展私募基金管理人合规自查。江苏证监局(jú)在通知(zhī)中称，经排查(chá)，发现(xiàn)部分私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)存在(zài)以下异(yì)常(cháng)情(qíng)况：（一）工商与中基(jī)协登(dēng)记的机构名称不(bù)一致；（二）工商(shāng)与中基协登记的法人(rén)代表人不一(yī)致；（三）工商与中基(jī)协(xié)登记的出资人名称不一致；（四）专职员(yuán)工人数不足5人；（五）法定代(dài)表人、执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人或(huò)其委派代(dài)表职务空缺；（六）合规风控负(fù)责人职务空缺。江苏(sū)证监局要求私募管理人及时开展合规自查，认真填写《合规自查表》和《公司情况说(shuō)明》，并(bìng)及时上报。

而在更(gèng)早的8月9日，中(zhōng)基协发(fā)送《关于私募基金(jīn)管理人向协会履行信息变更(gèng)报送手续的提示》，要求私募基金管理人以(yǐ)下信息发(fā)生变更时，应当及时向协会履行变更手(shǒu)续：（一）名称、经营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本(běn)信息；（二）股东、合伙人、关(guān)联方(fāng)；（三(sān)）法定代表人、高(gāo)级管理人员、执(zhí)行事(shì)务合伙人或其委派代(dài)表；（四(sì)）控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、普通(tōng)合伙人(rén)。中基协要求各机构做好自查，如发现(xiàn)相关事项已变(biàn)更但尚未(wèi)向(xiàng)协会提交变更申请(qǐng)的，应按照有(yǒu)关规定(dìng)及时向协(xié)会履行信息变(biàn)更报(bào)送手(shǒu)续。

除了要求自查，监管部门(mén)还在持(chí)续加(jiā)强对于相关(guān)私募的现场检查工作。有私募人士向券商中国记者表示，监管在该私募现场检查时，主要检查了投(tóu)资交易方面(miàn)的情况，特别是交易决策流程和关(guān)联交易等问题，另外还对(duì)投资者信息(xī)披露问(wèn)题进行了检(jiǎn)查。“如果是常(cháng)规(guī)现场检查，监(jiān)管是(shì)为了帮助私募‘体检’，协助其更合规经营。”

私募业加速出清(qīng)

私募业强化监管已是大势所趋，在这样的背景下，行业正在加速出清。

据中基协网(wǎng)站信息，截至(zhì)8月30日，今年(nián)共有94家私募在协会完(wán)成登记，较去(qù)年同期锐减超过自查、现场检查、整改……私募业监管加强七成，其中新(xīn)登记证券类私募仅有32家。今年来已注销(xiāo)私募1198家(jiā)，其(qí)中证券类私募、股权类私募分别有386家、770家。在注销类型(xíng)上，协会(huì)注销、主动(dòng)注销、12个月无在管注销的分别有359家、702家、127家。仅8月2日当天，就有170家(jiā)私募管理人被(bèi)注销(xiāo)，注销类型均为“协(xié)会注销”。

在业内人士看来，“伪私募”“乱私募”的加速出清(qīng)，有助于促进行业健康持续(xù)发展(zhǎn)，越来(lái)越多私募机构将进一步强化合规意识，提高合规风控水平。

中基协公布的7月私募基金(jīn)管理人登记及产品备案月(yuè)报显示，截至2024年7月末，存续(xù)私募基金(jīn)管理人共有20732家，管理(lǐ)基金数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。其中(zhōng)，私募证券投资基金管理人8186家；私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)自查、现场检查、整改……私募业监管加强12316家；私募资产配置类基金管理人8家；其他私募投资基金管(guǎn)理人(rén)222家。

校对：冉燕(yàn)青

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