涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在券业从严监管趋(qū)势下，券商员工违规被罚频现。

　　近期，证监会密集(jí)公布了一批针对券商(shāng)员工(gōng)的罚单(dān)，中(zhōng)金公司(sī)及中金财富多名员工因违规炒股、出借(jiè)账户等被罚。此外，光大证券（维权）时任投行员工赵远军因内幕交(jiāo)易被(bèi)罚460万元，并处10年市场(chǎng)禁入。

　　除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工因违(wéi)规展业、执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责被罚。据第一财经不完全(quán)统计，截至9月17日，今年以来，证(zhèng)监会(huì)开出的涉(shè)及 券商(shāng)员(yuán)工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽(jǐn)责被罚情(qíng)况(kuàng)居多。

　　违规(guī)炒股罚单频现

　　今年以来，监管部门频频(pín)出手打击证券从业(yè)人员违规(guī)炒股。

　　北(běi)京证监(jiān)局9月14日(rì)公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江(jiāng)斌采取监管谈话，处罚(fá)事由均为(wèi)证券从业人员违规炒股。

　　除了员工(gōng)炒(chǎo)股外，违规(guī)出借(jiè)账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对(duì)王罡玄、陶嘉乐(lè)、韩旭、戴子锐等(děng)人采取出具警示函行(xíng)政监管措施的决定。记者注意到，其(qí)中多名被(bèi)罚人员为中金公(gōng)司及中金财富员工(gōng)，员(yuán)工登记类别多为一般证券业务或(huò)投资(zī)顾问。

　　9月13日，证(zhèng)监会还披露了一则券商员工内(nèi)幕交易的罚单。罚单显示，光大证券时任投行员(yuán)工赵远军作(zuò)为(wèi)星(xīng)星科技（维权）（300256.SZ）重(zhòng)大(dà)资(zī)产重组的内(nèi)幕消息知情(qíng)人(rén)，控制他人账户违(wéi)规交易星星科技(jì)股票，最终亏损532.58万元。对此，证监会对(duì)赵远(yuǎn)军处以共计460万元罚款，同时对其采(cǎi)取10年证券市场禁入措施。

　　券商员工(gōng)违规炒(chǎo)股发生亏损的情况并不少见。比(bǐ)如，证监会8月16日对开源证券前员工曹禕琛(chēn)作出行(xíng)政处罚，曹禕琛违规炒股两(liǎng)年，账户亏损77万元涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚；6月，重庆(qìng)证监局(jú)公布的罚单显示，西南证券营业部投资(zī)顾问助理、高(gāo)级投资顾问何希违(wéi)规炒股 一年，总计亏损(sǔn)超过百万元；3月(yuè)，天
津(jīn)证监局罚单(dān)显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元
在职期间(jiān)利用自(zì)有资金及他人(rén)资金，控制使用他人账户违规炒股，亏损474万元。

　　另外，违规炒股的高管(guǎn)也不少。在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中，就包(bāo)括某券商(shāng)执行董事兼总裁熊某(mǒu)涛操控多个账户进行(xíng)大额交易，最终被终身禁入市场；2月，证监会一则罚单(dān)显示，长城证(zhèng)券原副总裁韩飞违规炒股，共计被(bèi)罚(fá)没约1.17亿元，同时对(duì)其(qí)采取10年证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。

　　“监管部门和券商(shāng)对违规炒(chǎo)股都 查得比较严(yán)，有的券商还要求员工在工作时间上交手(shǒu)机。”一位在券商工(gōng)作人士(shì)对第一财经表示，违规 炒股是(s涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚hì)监管“红线”，今年(nián)以来
，在(zài)从严监管趋势下，券(quàn)商对员工违规炒(chǎo)股的自(zì)查也更加严格，报备核查员工本人及家属账户属(shǔ)于基本操作，还包括利用科技手段核查(chá)员工是否存(cún)在违规炒股行为(wèi)，或者行动
轨迹是否与亲(qīn)属账户(hù)IP一致等。

　　在今年被罚的超过200名券商(shāng)员工中，违规炒(chǎo)股被罚的就有上百人，除近日集中被罚的24名券商员工外，2月，证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工，仅招商证券便有上百人被罚(fá)，包括(kuò)对63人(rén)作出行政处罚
，对46人(rén)采取行政监管措施等。

　　数百 名券商员(yuán)工被罚

　　除(chú)了违规炒股、内幕交易外，今年以来，还有不(bù)少券 商员工(gōng)因违规展业、执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责被罚，主要集中于(yú)经纪业务、投行业务领域。

　　投行(xíng)业务方(fāng)面，主(zhǔ)要涉及保荐代表人在(zài)IPO、定增等项目中执业未勤勉
尽责(zé)。比如，8月30日，广东证监(jiān)局对中信(xìn)建投的5名保代进行了处罚，其(qí)中(zhōng)2名(míng)保荐(jiàn)代表(biǎo)人被认定为不适当人选，暂停业务资格3年，3名保代被采取监管谈话。

　　根据中证协
披露的保(bǎo)荐代表人分类名单，今年以来，已有98名(míng)保(bǎo)代收到(dào)监管罚单(dān)。其中海通证券、中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)被罚保(bǎo)代人数较多，分别为14名、12名。

　　此外，有近40名券商时任或现任高管、业务负责人因对业务违规(guī)行为“负有责任”被罚，被罚原因包括公司内(nèi)控合规管理不当，资管、投行业务违规(guī)以及子公司管理不当(dāng)等。比如，华林证券涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚ong>因存在月度风险控制指标监管报表填报(bào)不准确、风控指(zhǐ)标超标等 问题，董事长林立被予以公开谴责。

　　券(quàn)商员(yuán)工“硬约束”加强

　　在(zài)券业严监管趋势下，券商员工执(zhí)业规范“硬约束(shù)”以及(jí)职(zhí)业道德要(yào)求均在不断加强。此前证监会强调，在持(chí)续优化券(quàn)商行业生态方面，要加强(qiáng)从业人员管理，完善从业人员执业(yè)行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度 和执业声誉管理机制，依法严格限制违法(fǎ)违(wéi)规人员“带病流(liú)动”。

　　比如从业人员违(wéi)规炒股，所在券商的(de)评级也将受到影(yǐng)响。据了解，在券商(shāng)2024年(nián)度
分类评级(jí)的评价体系中，明确(què)对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分。此外，在(zài)2023年度券商文化建设
评级的自评环节中，文化建设(shè)评价体系(xì)也进行了调整，其 中便涉及“新增因存在从业人员违规炒 股情形”。

　　保(bǎo)代分类管理方面，今年7月，中证协对《保荐业务规则》进(jìn)一步修订，进一步加强保(bǎo)代声誉约束，包括撤否项目信息将被公开写入保代的“个人简历”，被暂停业务的保代则将被单独分类(lèi)。

　　在(zài)加强券(quàn)商员工职业道德方面，9月初，中证协发布了《证券从(cóng)业人员职业道德准则》，要求各证券(quàn)公司及其子(zi)公(gōng)司应加强选人(rén)用人管理，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从(cóng)业情况(kuàng)的考察；对存在负(fù)面声(shēng)誉(yù)信息的人员，公司应当审慎聘用、任用；对存(cún)在违法违(wéi)规、失德失范行为的(de)人员坚决(jué)予以出清，不断净化从业(yè)人员(yuán)队伍。

　　（本文来自第一财经）