易主，新设，证监会问询来了！

　　来源：券(quàn)业行家

　　在央媒播放“朱从玖案”庭审新闻之际(jì)，证监会官网悄然(rán)更新了(le)多(duō)起涉及券商股权的审批事(shì)项。

　　新(xīn)规(guī)试行

　　每逢周五“放大招”，证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网置顶(dǐng)发布了(le)《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《离职(zhí)人员监管规定》）。

　　为进一步加强证监会系统离(lí)职人员入股拟上市企业(yè)的管理，维护资(zī)本(běn)市场的公开、公平、公正，证监(jiān)会在2021年(nián)出台《监管规则适用指引—发行类第2号(hào)》（下称(chēng)《2号指引》）的基础上，向社会(huì)公开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

　　《离(lí)职人员监管规(guī)定》吸纳《2号指引》的主要内容(róng)，并(bìng)新(xīn)增三方面规定：

　　一是拉长离职(zhí)人员(yuán)入股禁止期。将(jiāng)发(fā)行监管岗位或会管干部离职人员(yuán)入股(gǔ)禁止期延长至10年(nián)；发行监管岗位或会管干部以外的离职(zhí)人员，处级及以上离职人(rén)员入股禁(jìn)止期从3年(nián)延长至5年，处级以(yǐ)下离职人(rén)员从2年延长至4年(nián)。

　　二是扩大(dà)对(duì)离职人员从严(yán)监管的范围(wéi)。将从(cóng)严审(shěn)核的范围(wéi)从离(lí)职人员本(běn)人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核(hé)查(chá)要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价(jià)格公平(píng)性、清理真实性等做(zuò)充分(fēn)核查，证监会对有关工作核查复核。制(zhì)度执行中，证(zhèng)券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

　　公(gōng)募易主

　　与此同时，证(zhèng)监会行政许可（金麒麟分析师(shī)）批复页面(miàn)，刷屏更(gèng)新，但部分批文的日期显示为(wèi)今年8月。

　　首先是国新国证基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称：国新国证基金）的(de)易(yì)主(zhǔ)申请，证监会提出两项(xiàng)问询。

　　其一涉及推动长期发展措施。国新(xīn)资本有限公司（简称：国新资本）提(tí)交了关于推动国新国证基(jī)金长期发展的(de)说(shuō)明，但具体内容多为基金管理公司内部管理措施，未体现国新资本发挥的作用。证监(jiān)会要求说明国新资本就入股后如(rú)何采取切实有效(xiào)措施，助(zhù)力提升基金管理公司资产(chǎn)管理能力、助(zhù)力公司长期发展。

　　其二是人事安排。此次股(gǔ)权变(biàn)更(gèng)后，国新国证基金(jīn)非独立董(dǒng)事均由国新资本(běn)提名，原控股股东国新证券基本不参与公司董事会。证监会(huì)要求国新资本、国新(xīn)证券就上述提名安排的相关考(kǎo)虑进(jìn)行说明并(bìng)予完(wán)善。

　　并购反馈

　　对国都证券“易主”浙商证券的申请(qǐng)，证监会提出了多达七项问(wèn)询(xún)。

　　一是补充提交交易双方就公司董事提名权、高管推荐权的相关协议文本。

　　二是要求浙商证券补充提供上级国资主管单位出(chū)具(jù)的预审(shěn)意见（如有）、浙江(jiāng)交投集团董事会(huì)决(jué)议及议案文本（如有(yǒu)）以(yǐ)及《接收非国有资(zī)产评估项目备案(àn)表》。

　　三是补充提交(jiāo)转(zhuǎn)让(ràng)方重庆(qìng)国际信托股份有限公司(sī)（简称：重庆信托）、国(guó)华能源(yuán)投资有限公司（简(jiǎn)称：国华投资）、浙商(shāng)证券关(guān)于此次(cì)股份转让董事(shì)会(huì)决(jué)议议案文本，同方创新投资（深圳）有限公司（简称：同方创新投资）、嘉(jiā)融投资有限公司（简称：嘉融投资）董事会和股东会决议议案文本。

　　第四项尤为特殊。根据申(shēn)请材料，本次股权交易(yì)的(de)5名出让方股东合计拥有6名董事(shì)提名权，其(qí)中1名董事（陈海(hǎi)宁）的提名股(gǔ)东前后表述不一致，证监会(huì)要求国都证券解释说明。

　　五是由国华投资及其上级单(dān)位国家能源(yuán)投资集团就本次转让价(jià)格的制定依据、且相关(guān)转让（含资产评估结果(guǒ)）已履行完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是要求浙商证券提供(gōng)已向重庆信(xìn)托、天津重信科技发展有限公司（简称(chēng)：重信科技）、重(zhòng)庆嘉鸿盛(shèng)鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛(shèng)鑫）和深圳中峻投(tóu)资有限公司（简称(chēng)：中峻投(tóu)资）支付两期款(kuǎn)项(xiàng)的付款凭证（如有）。

　　七是要求浙商证券就未来两家券商的私募子公司整合计划的(de)合规性进(jìn)行论证。

　　日资新设

　　在国(guó)足的惨败中，日资券(quàn)商的设立有(yǒu)了新的进展。由日本瑞(ruì)穗证券株式会社（简称：日本瑞穗）独家(jiā)申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司(sī)（简称：瑞穗证券），收到了反馈意见。

　　其一(yī)，证监会要(yào)求(qiú)瑞穗集团、日(rì)本瑞穗提供2023年度经审计财(cái)务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供(gōng)近三(sān)年长期信用评级及展望；更新近三(sān)年证券承销(xiāo)、资产证券(quàn)化业务(wù)的国(guó)际排名(míng)情(qíng)况，补充提供证券经纪业务国际(jì)排名情况，说明(míng)相关(guān)数据来源及(jí)权威性。

　　其二(èr)，根据申(shēn)请材料，瑞穗证券初(chū)期以(yǐ)债(zhài)券业务为主，开拓国内(nèi)债券的销售和交易；股权(quán)方面仅开展承销。请补充说明证券(quàn)经(jīng)纪、证(zhèng)券自营是(shì)否亦不涉及股权(quán)业(yè)务。证监会要求(qiú)结合经营(yíng)范(fàn)围，补充说明拟申请各项业(yè)务牌照初期、中期具体(tǐ)业务(wù)规划。同时，拟设证券公司董事长、总经理均(jūn)不具(jù)备(bèi)与拟(nǐ)任职务相关的证券基金业务经验，证监会要求就其胜任(rèn)能力进(jìn)行论证。

　　其(qí)三，新《公司法》已于(yú)2024年7月1日起施行。请根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治(zhì)理机制设(shè)计等与新《公司法》的衔接。此外，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人(rén)员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善高管提名安排，并(bìng)在公司章程等制(zhì)度中(zhōng)予以固化。

　　多(duō)项审(shěn)批

　　同时发布的还有多项批文，但日期并非今(jīn)天。

　　9月3日，泰康基金管理有限公司（简称：泰康基金）获批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监会核准(zhǔn)睿远基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投(tóu)资者从事境外证券投资管理业务。

　　同一天，证(zhèng)监会核准思看科技（杭州）股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)首次公开发行股票注册。

　　截(jié)至行家发稿，上交所(suǒ)审核页面尚未更新，仍是“提交(jiāo)注(zhù)册”页面。

　　在严监管背(bèi)景下(xià)，仍有IPO公司成功获批。公募机(jī)构的牌照(zhào)资格不断发放，而券商的设立(lì)和并购，审批仍在路上。

　　展望未来(lái)，监管层面将继续秉持“从严审核”的原(yuán)则，加强对资(zī)本(běn)市(shì)场的把(bǎ)控。随(suí)着新规的不断(duàn)完善和落地实施，市场将更(gèng)加规范、透明、健康。同时，我们也期待(dài)看(kàn)到更多有实力的金融机构在监管的引导(dǎo)下实现快速发展(zhǎn)，为资本市场的(de)繁荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融(róng)机(jī)构、中介(jiè)机构等(děng)各方需共同努力，携(xié)手推(tuī)动中国资本市场的持续健康发展。

责(zé)任编(biān)辑：杨红卜

　　来(lái)源：券业行家

　　在央媒播放“朱从玖案(àn)”庭审新闻之际，证监会官网悄然更新了多起涉及券商股权的审批事(shì)项。

　　新规试行

　　每逢周五“放大招”，证监(jiān)会官网置顶(dǐng)发(fā)布了《证监会系统离(lí)职人员入股拟上(shàng)市企业监管规定（试行）》（下称《离职人员监(jiān)管规定(dìng)》）。

　　为进一步加强(qiáng)证(zhèng)监会系统离职人员入股拟上市企业的管理(lǐ)，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会在2021年出台《监管规则适用指(zhǐ)引(yǐn)—发行类第2号》（下称(chēng)《2号指引》）的基础上，向社会公开征求意见，逐条(tiáo)研(yán)究，认真吸收(shōu)采纳，并相应(yīng)修改了规(guī)则。

　　《离职人员监管规(guī)定》吸纳《2号指引》的(de)主要内容，并(bìng)新增三(sān)方面规定：

　　一(yī)是拉长(zhǎng)离职人员入股禁止期。将发行监(jiān)管岗位或会管(guǎn)干部离职人员入股禁止(zhǐ)期延(yán)长至10年；发(fā)行监管岗位或会管干部以(yǐ)外的离职人(rén)员，处级及以上离职人(rén)员入(rù)股禁止期从3年延长(zhǎng)至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职(zhí)人员从严监管的(de)范围。将从(cóng)严审核的范围从离职人员(yuán)本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三(sān)是提出更高核查要求。中介机构要对离职人(rén)员投资背景(jǐng)、资金来源、价格公平性、清理真(zhēn)实(shí)性等做充分核查，证监会对(duì)有(yǒu)关工作核查复(fù)核。制度执行中(zhōng)，证券交易(yì)所向拟上市企业(yè)、中介(jiè)机构等各方(fāng)做好政策(cè)解读和引导等工作。

　　公募易主

　　与此同时，证监会行政许可（金麒麟分(fēn)析师(shī)）批复页面，刷屏更新，但部(bù)分(fēn)批文的日期显示为今年8月。

　　首先是国新国证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的易主申请，证监会提出两项问询(xún)。

　　其(qí)一涉及推动长期发展措施(shī)。国新资本有(yǒu)限公司（简称：国(guó)新资本）提交了关于推动国新国证基金长期发展的说(shuō)明，但具体内容多为基金管理(lǐ)公(gōng)司内部(bù)管理措施，未体现(xiàn)国新资本(běn)发挥的作用。证监(jiān)会要求说明国新资(zī)本(běn)就入股后如(rú)何采取切实有效措施，助力提升基金管理(lǐ)公司资产管理能力、助力公司长期发展。

　　其二是人事安排。此次股权变更后，国新(xīn)国证基金非独立董事均由国新资本提名，原控股股东国新证券基本不参与(yǔ)公司董事(shì)会。证监(jiān)会要(yào)求国新资本、国新证券就上述提(tí)名安(ān)排的相关考虑进行说明并(bìng)予完(wán)善。

　　并购(gòu)反馈

　　对国都证券“易主”浙商证券的申请(qǐng)，证监会(huì)提出了多达七项问(wèn)询。

　　一是补充提交交易双(shuāng)方就公司(sī)董事提名权、高管推(tuī)荐权的相(xiāng)关协议(yì)易主，新设，证监会问询来了！文本。

　　二是要(yào)求浙商证(zhèng)券(quàn)补充提供上级(jí)国资主管单位出具(jù)的预审意见(jiàn)（如有）、浙江交投(tóu)集团董事会(huì)决议及议案文本(běn)（如有）以及《接收(shōu)非国有(yǒu)资产评估项目备案表》。

　　三(sān)是补充提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信托(tuō)）、国(guó)华能源投资有限公司（简称(chēng)：国华投资）、浙商证券关于此次股份转让董事会决议议(yì)案文本，同方(fāng)创新投资（深圳）有限公司(sī)（简称：同方创新投资(zī)）、嘉融(róng)投资有限公司（简称：嘉融投资）董事(shì)会和股东会决议议案(àn)文本(běn)。

　　第四项尤为特殊。根(gēn)据申请材料，本次股权交易(yì)的5名出让方(fāng)股东合(hé)计拥有6名董事提名权，其中(zhōng)1名董事（陈海(hǎi)宁(níng)）的提名股东前后表述不一致，证监会要求国都证券解释(shì)说明。

　　五(wǔ)是由(yóu)国华投资及其上级单位国家能源投(tóu)资集团就(jiù)本次转让价格的制定(dìng)依(yī)据、且相关转让（含资产评估结果）已履行完备的国资管理程序共同出具说明。

　　六是(shì)要求浙商证券提(tí)供已向重庆信托、天津重信(xìn)科技发展有限(xiàn)公司（简称：重信科技）、重庆嘉(jiā)鸿盛鑫商贸(mào)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投资有(yǒu)限公司（简称(chēng)：中峻(jùn)投资）支付两期款项的付款凭证（如有）。

　　七(qī)是要求浙商证券就未来两家券商的私募子公司整合计(jì)划的合规性进(jìn)行论(lùn)证。

　　日资新设

　　在国足的惨(cǎn)败中，日资券商的(de)设立(lì)有了新(xīn)的进展。由日本瑞穗(suì)证券株(zhū)式会(huì)社(shè)（简称：日本瑞穗）独家申请设立的(de)瑞穗证(zhèng)券（中国）有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称：瑞穗(suì)证券），收到了反馈意见。

　　其一，证监会要(yào)求瑞穗集(jí)团、日本瑞穗提(tí)供(gōng)2023年度(dù)经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情(qíng)况，补充提供证券经纪(jì)业务国(guó)际排名情况，说(shuō)明相关数据来源及权威(wēi)性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗证券初期以债券业务为主，开拓国内债(zhài)券的销售和交易；股权方面仅(jǐn)开展承销。请补(bǔ)充说明(míng)证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。证监会要求结合经营范围，补充说明拟申请各项业务(wù)牌照初(chū)期、中期具体业务规划。同时(shí)，拟设证券公司董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)均不(bù)具备与拟任职(zhí)务相关的证(zhèng)券基金(jīn)业务(wù)经验，证监会(huì)要求就(jiù)其胜任能力进(jìn)行论证。

　　其三，新《公司法》已于2024年7月1日起(qǐ)施行。请根据有关(guān)要(yào)求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设(shè)计等与新《公(gōng)司(sī)法》的衔接。此外，《证券(quàn)基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督(dū)管理办法》第十(shí)条的规定，完善高管(guǎn)提名安排，并(bìng)在公司章(zhāng)程等(děng)制度中予以固(gù)化。

　　多项审批

　　同时发布的还(hái)有多项批文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管理有限(xiàn)公司（简称：泰康基金）获批私募(mù)资产管理业务资格。

　　8月29日，证(zhèng)监会核准(zhǔn)睿远基金管(guǎn)理有限公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业(yè)务。

　　同一天，证监会核准思看科技（杭州）股份有限公司首次公开发行股票注册。

　　截至(zhì)行家(jiā)发稿(gǎo)，上交所(suǒ)审核(hé)页面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背景下，仍有IPO公司成功获批(pī)。公募机构(gòu)的牌照资格不断发(fā)放，而券商的设(shè)立和并(bìng)购，审(shěn)批仍在路上。

　　展望未(wèi)来，监管(guǎn)层面将继续秉持“从严审核”的原则易主，新设，证监会问询来了！，加强对(duì)资本市场的(de)把(bǎ)控。随着新规的不断完善和落地实施，市场将更(gèng)加规范、透明、健康(kāng)。同时，我们也期待看到更多有实力的金(jīn)融机构在监管的引导(dǎo)下实(shí)现快速发展，为资本市场(chǎng)的繁荣贡献力量。在这个过(guò)程中，投(tóu)资(zī)者、金融机构、中(zhōng)介机构(gòu)等各方需共同努力(lì)，携手推动(dòng)中国资本市(shì)场的持续健康发展。

责(zé)任编辑：杨红卜

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