什么情况？第二大股东持股将被拍卖

近日，中国证券报记者从京东资产交易平台(tái)获悉(xī)，东海基金27.3053%的(de)股权（出资额(é)为4500万元，评估价值(zhí)为4558.62万元）遭遇司法拍卖。

^{图片来源(yuán)：京东资产交易平台(tái)}

这部分股权将分为22.6027%、4.7026%两部分进行拍(pāi)卖，起拍价分别为3773.52万元、785.10万(wàn)元，开拍时间为5月28日(rì)上午10点。持有(yǒu)东海基金27.3053%股权的，正是公司第(dì)二大(dà)股东——深(shēn)圳鹏博实(shí)业集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称“鹏博实业”）。

股东未履行清偿义务

广(guǎng)东省深圳市中级人(rén)民法(fǎ)院（以下简称“深圳中院(yuàn)”）出具的执行裁定书，披露了此次东(dōng)海基金股权遭遇法拍的背后原因。

根(gēn)据执行裁定(dìng)书，申请执(zhí)行人上海东兴投资控股发展有限公司与被申请执行人(rén)杨(yáng)学平、鹏博实业、北京(jīng)鹏云世纪资本(běn)管理有限公司公证债(zhài)权文书一案，上海市临港公证处（2021）沪临港证经字第5号、（2021）沪(hù)临(lín)港证(zhèng)执字第1号公证债权(quán)文书已经发生法律效力。由于被执行(xíng)人没有主动履行生效法律文书确定的内(nèi)容，申请执行(xíng)人向(xiàng)深(shēn)圳中院申请强制执行，强制被执行人偿付执行款(kuǎn)约2.29亿元，深圳中院于2023年(nián)8月31日依法立(lì)案执(zhí)行。

在执行保全过程中，深(shēn)圳中院根据申(shēn)请执(zhí)行人的申(shēn)请，冻结了被执行人北京鹏云世纪资本管理有限公(gōng)司在招商银行上海真如支行的账户存(cún)款(kuǎn)；冻结了被(bèi)执行人杨学平公积金账(zhàng)户内的住房公积金存款(kuǎn)、杨(yáng)学平持有的深圳(zhèn)市大道上善投资有限公司股权（出资额为990万元）以及轮候冻(dòng)结了杨学平持有的1329.16万股(gǔ)ST鹏博士。

此外(wài)，深(shēn)圳中院还冻结了(le)被(bèi)执行人鹏博实(shí)业持(chí)有的深圳市圣佳新投资有限公司股权（出资额为(wèi)100万元），以及(jí)轮候冻结了鹏博实业(yè)持有(yǒu)的1.15亿股ST鹏博士。由于被执行人并未履行生效法(fǎ)律文书确定的义务，深圳中院依法冻结了鹏博(bó)实业持有的东(dōng)海基金27.3053%的股权（出资额为4500万元），冻结案号为（2023）粤03执1409号。

现申请执(zhí)行人(rén)向深(shēn)圳中院(yuàn)提出申请，要求处分被执行人鹏博实业持有的东海(hǎi)基金全部股权以清偿债务。深圳中院认为(wèi)，被什么情况？第二大股东持股将被拍卖(bèi)执行(xíng)人在指定期限内拒不(bù)履行生效法律文书确定的义务，申请执行人申请处(chù)分被执行人的上述财产，符合有关法律规定，应予准许。根(gēn)据相关(guān)法律法规，深圳中院裁定(dìng)拍卖、变卖被执(zhí)行人鹏博实业持有东海基金27.3053%的股权以清偿债务。

此外，东海基金旗下公募产(chǎn)品2023年年报曾披露，2023年4月，上海证监局因东(dōng)海基(jī)金股东鹏博实(shí)业股权质押未能(néng)按期完成(chéng)整改，而向东海基金下发警示函，东海基(jī)金回(huí)应(yīng)称股东方已提交整改报告(gào)。

东海基金表示，上述事项不会对公(gōng)司日常(cháng)经营造(zào)成重大影响，公司将坚持通(tōng)过健全(quán)的公司治理、稳健的业务经(jīng)营、及时的信息披露，保(bǎo)护基金(jīn)份额持有人(rén)的合(hé)法权益。

近年(nián)来完成高管“翻新”

根据资料，东海基金于2013年2月获证监(jiān)会批准成立(lì)，成(chéng)立之初注册资本为1.5亿(yì)元，东海证券、鹏(péng)博实业、苏州市相城区(qū)江南(nán)化(huà)纤集团(tuán)有(yǒu)限公司分(fēn)别(bié)持有(yǒu)45%、30%、25%的股权。

2022年11月，东(dōng)海证(zhèng)券增资1480.31万元，东海(hǎi)基金的注册资本由1.5亿元增加至1.65亿元，东海证券(quàn)持股比例增至49.9403%，鹏博实业、苏州市相城区(qū)江南化纤集团有限(xiàn)公司(sī)的持股比例(lì)减至27.3053%、22.7544%。

2022年以来，东海(hǎi)基金还(hái)完成了一系列高(gāo)管变更：2022年(nián)2月，东海基金法定代表人变更为公(gōng)司总经理严晓珺，3月周华成新(xīn)任公司财务负责(zé)人，8月(yuè)殷建华新任公司董事长，9月牛锐新任公司督察长(zhǎng)；2023年10月，殷建华退(tuì)休(xiū)，杨明新任公(gōng)司(sī)董事长。

东(dōng)海基金的公募管理规模近年来也实现了(le)快速发展。Wind数据显(xiǎn)示，截至2024年(nián)一季度末，东海基金旗下公募(mù)基金规模什么情况？第二大股东持股将被拍卖合计232.21亿元(yuán)，较2023年末增加5.21%，较2022年末增加105.44%，非货管理规模排名从2022年末的第108名提升至2024年一季(jì)度末的第(dì)99名。

固收(shōu)类基金为东海基金(jīn)贡献了较大(dà)的管(guǎn)理规模，东海祥泰三年(nián)定开、东海(hǎi)祥苏等债券型产品规模(mó)更是在2023年(nián)实现了大幅攀升，规模分别从2022年末的10.46亿元(yuán)、6.91亿元大幅增至2024年一季度末的81.04亿元、52.44亿元。

资产评(píng)估(gū)报告显示，2023年(nián)东海基金扭亏为盈，净(jìng)利润245.57万(wàn)元；实现(xiàn)营业收入3722.11万元，同比增加10.59%。

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