北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

北京证监局责令中金公司增加合规检查次数 style="text-indent:0">证券时报e公司讯，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合(hé)规检查(chá)次数行(xíng)政监管措(cuò)施的决定(dìng)，经查，公(gōng)司存在自营和投顾账(zhàng)户(hù)间发生交易，利益冲突(tū)管理不到位，开展场外期权业务(wù)不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位(wèi)，公司治理不规(guī)范的情况，反(fǎn)映出公司未能有效实施合规管(guǎn)理，内部控制不完善，违反了相关规定。决(jué)定对公司(sī)采取如下监(jiān)督管理措(cuò)施：责令公司就上述(shù)问题认真整(zhěng)改，并自监督管理措施决定作出之(zhī)日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报(bào)告。

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