企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六

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海联(lián)金汇三(sān)级子公司(sī)被罚没(méi)超8470万元(yuán)

百亿(yì)私募大佬汪超涌被罚，此(cǐ)前掌控惠程科技（维权(quán)）将被“ST”

正荣地产控股：间接控股(gǔ)股东正荣地产境外债务逾(yú)期及票(piào)据退市

1、海联金汇三级子公司被罚没超8470万元

海联金汇13日发布公告称，三级子公(gōng)司联动商务收到国家外汇管理局北京市分局(jú)出具的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书》。因联动商(shāng)务于2020年7月至(zhì)2023年8月期间为3家跨境商户办理购汇及跨境付汇业务过程(chéng)中，对(duì)交(jiāo)易信息的审查不符合相关管理要求，国家外汇管理局北京市分局依据相关规定(dìng)，对联动商(shāng)务(wù)罚没合计8470.84万元。

2、百亿私募大(dà)佬汪(wāng)超涌被罚，此前(qián)掌控惠程(chéng)科技将(jiāng)被“ST”

9月13日(rì)，惠程科技公告称，公司收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》显示，公司及汪超涌等人被给予警告，并被合计处(chù)以700万(wàn)元罚款。惠(huì)程科技(jì)受(shòu)上述事项影响，9月18日开市起停牌一天，自9月19日开市起将(jiāng)被实施其(qí)他风险警示，证券简称变(biàn)为ST惠程。惠程(chéng)科(kē)技(jì)此次(cì)被查明的问(wèn)题，发生在汪超涌掌控时期。而汪超涌是新三板公司信中(zhōng)利的实控人，后者是一家老牌风投机构，此前市值一度超百亿元。

3、联创股份（维权）等3股遭到证监会立案

9月13日(rì)，联创股份、*ST银江（维权）、朗源股(gǔ)份（维权）相(xiāng)继披露公告称，因涉嫌信披违法(fǎ)违规，证监会决定(dìng)对公司立案。8月28日(rì)，联创股份公司披露2024年半年(nián)度报告显示，上半年(nián)公司实现营(yíng)收3.93亿(yì)元，同比下降18.4%；归母净利润亏损1272.26万元，由盈转(zhuǎn)亏；今年5月，因信披违规，联创股份及相关人员(yuán)还收到了山东证监局下发(fā)的警示函。

1、正荣地(dì)产控股(gǔ)：间接控股股东正荣地产境(jìng)外债(zhài)务逾期及票据退市

正荣地产控股有限公司公告，截至9月10日(rì)，由于正荣地产集团的(de)流(liú)动(dòng)资金仍然紧绌，加上(shàng)正(zhèng)荣(róng)地产现正与债权人特别小组探讨境外整体债务(wù)管理方案(àn)，正(zhèng)荣地产预计无法于二零二一年六月票据到期时(shí)支付其未偿还本金以及(jí)应(yīng)计未付利息(xī)。由于二零二一年(nián)六月票据将于二零二四年九月(yuè)十日(rì)到期，二零二一年六月票据将于(yú)到期后从(cóng)联交所退市(shì)。

2、惠誉：确(què)认上海建工“BBB+”长期外币发行人(rén)评级，展(zhǎn)望“负面”

9月(yuè)13日，惠誉(yù)确认了上海建工集团股份有限公司的长期外币(bì)发行人违(wéi)约评级(jí)(IDR)为“BBB+”，展望负面。惠誉根据其《政府相关企业(yè)评级标准》，评定上海建工的(de)支持得(dé)分为20分(满分60分)，这使得该公司的(de)评级比其“bbb-”的独立信用状况(kuàng)(SCP)高出两个子级。惠誉(yù)认为，上(shàng)海建工的直接(jiē)母公司(sī)上海建工控股集团有限公司是一家(jiā)无实质(zhì)业务或大量债务(wù)的中间控股公司。因此，惠誉通过上海建工集(jí)团直(zhí)接评估上海建工的最终母公(gōng)司上海国有资产监督管理委员会(上海市国资委)的支(zhī)持潜力。

3、华夏幸福：累计未能如期偿还债务金额合计245.企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六55亿元

华夏幸福公布，截至8月 31日，公司《债务重组计划》中金融债(zhài)务通过(guò)签约等方式实现债务重(zhòng)组的(de)金额(é)累计约为1,900.29亿元（含公司及下属子(zi)公司发行的(de)境内公司债券及境外间接全资(zī)子公司发行(xíng)的境外美(měi)元债券重组）；自8月1日至8月31日期间，公司及下属子公司未能如期偿还债务未发生新(xīn)增。截至8月31日，公司累计未能如期偿(cháng)还债务金额合计为245.55亿元。

4、天房集团：因再次未按时披(pī)露年报，公司及相关责任人遭(zāo)上交所(suǒ)公开谴责(zé)

天津房地产集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司未能在4月30日(rì)前(qián)披露2023年(nián)年度报告，截至目前仍未(wèi)完成披露(lù)，另经查明，公(gōng)司最近12个月内曾因未按时披露定期报告被本所采取监(jiān)管措施，并再次出(chū)现同类违规行为，违规情节(jié)严重。上交所决定对该(gāi)公(gōng)司及其时任董(dǒng)事长姜(jiāng)义、总经理陈友东、财务负责人李(lǐ)毅予以公开谴责。

5、中国恒大针对公司附属CEG Holdings提出清盘呈(chéng)请继(jì)续停牌

中国恒大发布公告，于9月12日，该(gāi)公司向香港法院提呈针对(duì)CEG Holdings (BVI) Limited的清盘呈请。安迈顾问有限公司的Edward Simon Middleton先生及黄咏诗女士于9月(yuè)12日获香港法院颁(bān)令(lìng)委任为CEG Holdings的共同及各别临(lín)时清盘人。

1、赛福天财(cái)务(wù)总监(jiān)、董秘同日(rì)变动！

9月13日，赛福天发(fā)布公告称，公司董事会(huì)于近日收到财务总监张家骅的辞职报告(gào)，张家(jiā)骅因个人原因不(bù)再担任公司财务总监职(zhí)务，辞职(zhí)后(hòu)也不(bù)再担任公司任何职务。张家(jiā)骅于去年8月获聘赛福天财务总(zǒng)监，上(shàng)任才(cái)一年(nián)。近一段时(shí)间(jiān)以来，赛福天(tiān)人事更迭频繁(fán)，已有多位高管辞职。同日，赛福(fú)天还公告称，近日收到公(gōng)司董事、总经理、董事会秘书林柱英(yīng)关于辞去(qù)董事会秘书职务的书面(miàn)辞呈。

2、*ST美尚（维权）：收到股(gǔ)票终止上市决定

*ST美尚9月13日公告，公司收到深交所出具的《股票终止上市(shì)的决定》。公司股票(piào)因(yīn)触及交易类强制退市情形被深交所(suǒ)作出(chū)终止上市决定，不进(jìn)入退市(shì)整理期，公司股票将于深(shēn)交所作出终止上市决定后十(shí)五个(gè)交易日内摘牌。同日(rì)，深交所对*ST美尚发出关注(zhù)函。*ST美(měi)尚因存在业绩预(yù)告违规和违(wéi)规对(duì)外(wài)提供担保引发(fā)了监管机构的高度(dù)关注。

3、路畅科技拟终止重(zhòng)大资产重组(zǔ)

9月(yuè)13日，路畅科(kē)技(jì)发布公(gōng)告称，公司决(jué)定终止发行股份(fèn)购买资产并募集配套资金暨(jì)关(guān)联交易事项。公司原计(jì)划通过发行股份向中联重科等27名交易对方(fāng)发行股份购(gòu)买其持(chí)有的中联高机99.53%股权，并(bìng)向不(bù)超过35名特(tè)定对象发行股份(fèn)募集配套资金。因市(shì)场环境变(biàn)化，经与相关方协商一致，公司决定终(zhōng)止本(běn)次交易。

4、云南旅游收(shōu)法院传票，涉案金额达1.66亿(yì)元

云南(nán)旅游9月13日公告，公司收到法院传票。昆明中(zhōng)院受理了海力控股起(qǐ)诉云旅交投(tóu)、云旅汽(qì)车(chē)及云南旅(lǚ)游(yóu)建(jiàn)设工(gōng)程施工合同纠纷(fēn)一案，云旅交投系(xì)云(yún)南旅游全资公司(sī)云旅(lǚ)汽车所属全资公司。涉案(àn)金额达1.66亿(yì)元。

5、*ST文(wén)投（维权）：因未按规定(dìng)披露重大事项拟被罚款350万元

9月13日，*ST文投公告，公司收(shōu)到证监会辽宁监管局下发的《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》。公司未按规定披露(lù)大额赔偿责任及重大诉讼、仲裁事(shì)项，违反了相关法律法规。证监(jiān)会辽宁监(jiān)管局拟对公司责令改正，给予警(jǐng)告，并处以350万元罚款；对公司时任副董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)王森给予警告，并处以110万(wàn)元(yuán)罚款。

6、四方精创股东超比例减持被(bèi)监(jiān)管(guǎn)责令改正

四方精(jīng)创(chuàng)9月13日公告，股(gǔ)东益(yì)群控股持有公司股份(fèn)比例变动达5%时，未依法(fǎ)停止交易，仍(réng)继续减持公司股份1,660,314股，占公司股(gǔ)份的0.31%。上述(shù)行(xíng)为违(wéi企业预警通·每日风险预警早报2024年9月14日星期六)反了规定。深圳证监局决定对股东益群控股采取责令改正的监管措(cuò)施。

1、中证协公布网下打新限制名(míng)单一家券商、一家期货及一家私募在列

中(zhōng)证协披露最新一期首次公开发行证(zhèng)券及北交所网下投资者限制名单公告，广发期货、广发证券、红墙泰和基金公司以及个人(rén)账户“郭栋梓”等四(sì)个网下投资者在(zài)列，三(sān)家机构均被禁止网下询(xún)价(jià)和(hé)配(pèi)售业务半年。进入名单的(de)账户意味着在(zài)网下询价和配售过程中发现存(cún)在现有(yǒu)规定的禁止性情(qíng)形(xíng)。

2、非标信托产品规模缩水机构开打组合投资

据中国经营网报道，据不完(wán)全统计，截至9月6日，非(fēi)标(biāo)类产品成立数量为946款，环(huán)比增(zēng)长19.29%；成立规模为318.81亿元，环比(bǐ)减少11.45%。记者注意到，这已是非标信托连续第二(èr)个月(yuè)成立规模(mó)大幅下滑。为了应对监管(guǎn)压力和市场变化，信托公司开始探索新(xīn)的业务模式和产品形态，组合投资类非标产品作(zuò)为一种(zhǒng)新的尝试，开始逐渐在市场上(shàng)崭露头角(jiǎo)。

3、增(zēng)速放缓不良攀升万亿消费贷困境待解

据(jù)中国经营网报道，随着银行不断“卷(juǎn)”进市场价(jià)格战，消费(fèi)贷业务已经走入困境。在市场(chǎng)需求有所减少的情况下，大部(bù)分银行的消费贷款增速放缓，甚至有近三成(chéng)的上(shàng)市银行消费贷规模呈现下滑态势。与此同时，上市银行消费(fèi)贷的资产质(zhì)量持续下行，不(bù)少银行在风(fēng)控把关上(shàng)更加谨(jǐn)慎。

4、深交所(suǒ)：本周共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施

据深交所，9月9日(rì)至(zhì)9月13日，本所共对93起证券(quàn)异常交易(yì)行为采取了自律监管措施(shī)，涉及盘中拉抬(tái)打(dǎ)压、虚假申报等异常交易情形(xíng)；继续对近期股价(jià)涨跌异常(cháng)的“*ST景峰”进行重点监控；共对10起上市公司重大(dà)事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

5、禁止宣传“刷单”“套现(xiàn)”！收单外包服务管(guǎn)理强化

9月13日，中国支付清算协会发布《收单外包服务(wù)自律管理办法》，旨在进一步加强收单外包服务自律管理。《办(bàn)法》要求，外包机构应当准确披露持牌机构名称及联系方式，广告内(nèi)容中不得使用或者变相使用“零扣率”“低扣率”“费率自由(yóu)定义”“刷单”“套现”等(děng)涉嫌不正当竞争、误导消费者或者违法违规行为的文字(zì)。禁止网上销售POS机(包括MPOS)、刷卡器等受理终(zhōng)端等内容。

1、五部(bù)门：不得变相取消(xiāo)、合(hé)并县级(jí)中医医院

据国家中医药管理局网(wǎng)站13日(rì)消息(xī)，国家中医药(yào)局等五部门发布《关于加快推进(jìn)县(xiàn)级中医医(yī)院高质量发展的意见(jiàn)》。《意见》提出，县级行政区域已设置县级中医(yī)医院的，不得(dé)在医联体等各类建设过程中，变相地取(qǔ)消、合(hé)并县级中医医院。

2、净利润最(zuì)高下滑86.12%，集成灶企业集体“掉队”

据风口财经报道，随着房地产政策(cè)收缩，集(jí)成灶企业未能始(shǐ)终稳坐精(jīng)装房普及(jí)的红利快车，市场逐渐进入寒冬。集成(chéng)灶(zào)企业普遍(biàn)面临的困境，那就(jiù)是企业第二(èr)增长曲线空间有限。近(jìn)期，众多企业发布了半年报业绩，老板电器、浙(zhè)江美大和帅丰电器(qì)等集成灶企业集体(tǐ)“掉队”，归母(mǔ)净利润最(zuì)高(gāo)下滑86.12%。

3、代建领域入局者持续增多行业竞争逐渐加(jiā)剧

中指研究院发布的报告显示，2023年以来，房地产市场仍处于调整阶段，行(xíng)业下行压力持续。探索新模式过程中，房地产企业持(chí)续进(jìn)行品牌战略调整，以适应(yīng)行业新挑(tiāo)战。比如，2023年以来，入局代(dài)建领域的企业持续增多，导致行业竞争逐渐加剧，房地(dì)产代(dài)建企业更加(jiā)注(zhù)重将代建品牌(pái)化，通过“专业化”、“系统化”、“差异化”加大代建业务(wù)拓展力度。

4、环保等领域第三方服务弄虚作假高发多部门整治

据一财网报道，近年来，随着我国市场经济不断完善和行业逐步细分，第三方服务飞(fēi)速发展(zhǎn)。但与此同时，在环保等领域，第三方(fāng)服务机构弄(nòng)虚作(zuò)假的问题也屡见不(bù)鲜，有(yǒu)关部门对此高度关注。记者了(le)解到，针对第三方机(jī)构弄虚作假问(wèn)题，多部门(mén)已出手(shǒu)整治，综(zōng)合(hé)运用警告(gào)、罚款、没收违法所(suǒ)得、撤销资质认定证书等(děng)处(chù)罚手段，提高(gāo)违法犯罪成本。

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