瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新闻记者 | 刘晨光

　　9月6日，瑞穗证券（中国）有限公司(sī)（简称“瑞穗证券(quàn)”）设立申(shēn)请收到了(le)反馈意见。

　　主要包含三个(gè)方面，请瑞穗集团、瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表（2023年(nián)4月至2024年3月(yuè)）；补(bǔ)充更(gèng)新提供近三年长期信用评级及展望(wàng)；更新近三年证券承销、资产证券(quàn)化业务的国(guó)际排名情况(kuàng)，补充(chōng)提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数(shù)据来源及(jí)权威性。

　　第二个方面(miàn)，根(gēn)据申请材料，拟设公司初期以(yǐ)债券业务为主，开拓国内债券的销(xiāo)售和(hé)交易；股权方面仅(jǐn)开展承(chéng)销(xiāo)。证监会要求瑞穗证券补充说明证(zhèng)券经纪(jì)、证券自营是否亦不(瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注bù)涉及股权业务。请结合拟设证券公司(sī)经营范围(wéi)，补充说明拟(nǐ)申(shēn)请各项业务牌照初期、中期具(jù)体业务规划。

　　此外(wài)，证监会指(zhǐ)出，拟设证券公司董事长、总经理均不具备与拟任职(zhí)务相(xiāng)关的证券基金业务经验，请就其胜任能力进行(xíng)论证(zhèng)。

　　第三点，证监会指出，新《公司法》已于2024年7月1日(rì)起施行。请根据有(yǒu)关要求，做好(hǎo)拟设证券公司章程、内(nèi)部治理机制设(shè)计等与新(xīn)《公司法》的衔接。此外，请根据《证券基金经营(yíng)机构董事、监事、高级(jí)管理人员及从业人员(yuán)监督管理办法》第十条的规定，完善拟(nǐ)设证券公司高管提名安排(pái)，并在公司章程等制度中予(yǔ)以固化。

　　瑞穗证券的设立(lì)申(shēn)请早(zǎo)在6月19日获得受理(lǐ)，于2023年11月22日递交材料，当年11月(yuè)29日对材料进行补正公开(kāi)资料显示。

　　瑞(ruì)穗证(zhèng)券原名为山叶证券，2000年10月，由兴银证券与富士证券等合并成立了(le)瑞穗证券，此后(hòu)又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。若本次瑞穗证券在中国成(chéng)功申请设立证(zhèng)券公司，加上此前已经展业的野村东(dōng)方国际证券与大和证券，在华(huá)日资券(quàn)商将增至3家(jiā)。

　　其中野村东方国际证(zhèng)券(quàn)于2019年3月由中国证监会核准设立，2019年11月获得经营证券业务许可（金麒麟分析师）证。大和证券于2020年8月获得中国证监(jiān)会核准(zhǔn)批复，2021年6月正(zhèng)式开业。

　　近年来(lái)，我(wǒ)国(guó)金融对外开放持续推进。2018年4瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注月，证监会公布了《外商投资证券公(gōng)司管理办法》，将境外股东持有证券公司的股权(quán)比例放宽至51%。2020年3月，证监会宣布自2020年4月(yuè)1日起(qǐ)取消证(zhèng)券公司外资(zī)股比限(xiàn)制，这意味着外资金融机构可以(yǐ)在中国境内(nèi)设(shè)立独资券(quàn)商。

　　“中国(guó)市场有巨大的业务需(xū)求(qiú)，同(tóng)时金(jīn)融开放在不断推进。”一位资深业内人士向记者评论道。

　　目前(qián)，摩根大通证券（中国）有限公司(sī)、高盛（中国）证券、渣(zhā)打(dǎ)证券、法巴证券均为外商(shāng)独资券商。法巴证券将是法国巴黎银行的全资子公司。另一家(jiā)外商(shāng)全资券商渣打(dǎ)证券于2023年1月获批(pī)，这是自2020年9月以来证监会首度核准设立的证券公司。

　　另外还(hái)有7家合资券商，分别为汇(huì)丰(fēng)前海证券、野村东方国(guó)际(jì)证券、瑞银证券、瑞(ruì)信(xìn)证券(quàn)、摩根士丹利证券（中国(guó)）、大和证券、星展证(zhèng)券。

　　花旗证券申请也在路(lù)上。中国证监会官网显示，今(jīn)年2月(yuè)，花旗(qí)证券（中(zhōng)国）的设立申请时隔两(liǎng)年终于获得证(zhèng)监会反馈(kuì)；证监会令其补充相关材料，涉(shè)及财务状况、信用(yòng)评级及展望以及更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保(bǎo)荐业务(wù)的国际排(pái)名情况等六个方面的情况

　　平安证券研究(jiū)认为，当前(qián)国内证券行业在降(jiàng)费、外资(zī)券商流入等背景下同质化竞争加剧。据证券业协会，截至2023年(nián)末，国内共145家证券公司，相对于2019年末增加12家，且大部分瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注券(quàn)商均为综合性券(quàn)商模(mó)式。

　　平安证券分析，尽管近年来(lái)部分券商在财富管理、股(gǔ)债(zhài)承销等业(yè)务方面打(dǎ)造特色(sè)标签，但(dàn)相对于美国、日本等市场的证券行业(yè)，整体差(chà)异性仍(réng)不显著，同质(zhì)化较(jiào)强(qiáng)。同时金融(róng)行业对(duì)外开放加速，高盛(shèng)、摩根士丹利、渣(zhā)打、法巴等国际大型投资银行于国内(nèi)设立全资券商，将进一步加剧行业竞争。而经纪佣金率的持续下行、股权融资的(de)暂缓以及(jí)权(quán)益市场的波动将对券商经(jīng)营产生一定压力，也将加剧行业(yè)竞争。

　　萨摩耶云科技集(jí)团首席经济(jì)学(xué)家郑磊(lěi)告(gào)诉界面新(xīn)闻，一方面，可观的市(shì)场规模和客户群体(tǐ)为外资券商的业务开展(zhǎn)提供了(le)广阔的空(kōng)间(jiān)；另一方面，外资券商需针对中国的(de)文(wén)化和市场环境(jìng)做出调(diào)整和适应，在特定业务领(lǐng)域打造独(dú)到优势。

责任编辑：江钰涵

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