一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施

　　文章来源：中国基金报(bào)

　　日前，中国(guó)证监会披露的一则行政处罚决定书显(xiǎn)示，一名券商工作人员曹某，借他人(rén)名义买卖股票，两年半亏损77万(wàn)元，被中(zhōng)国证监会处以20万元罚款，合计“损失”近(jìn)百万元。

　　两年多亏掉77万元

　　行政处罚决定书显示，2020年2月24日至2022年(nián)9月14日，曹某曾是开源证券(quàn)股(gǔ)份有限公司的证券(quàn)从业人员(yuán)。而许(xǔ)某鸣(míng)证券账户于2004年6月(yuè)开立于一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施ont>申(shēn)万(wàn)宏源证券上海黄浦(pǔ)区(qū)某营业(yè)部。

　　2020年2月24日至2022年9月14日期间(jiān)，曹(cáo)某控制使用(yòng)前述(shù)“许某(mǒu)鸣”申万宏源证(zhèng)券账户(hù)进(jìn)行证券交易，通过手机和家中电脑操(cāo)作“许某鸣”证券账户，证券交易资(zī)金主要来源于证券(quàn)账户内滚存收益，资金去(qù)向主要为曹某个人银行账户。

　　上述两(liǎng)年多时(shí)间内，“许(xǔ)某鸣”证(zhèng)券账户亏损约(yuē)77万元(yuán)。

　　被处以20万元罚款

　　证监(jiān)会(huì)称，曹某上述(shù)行为违反了《证券法》第四十条第一款(kuǎn)的规定，构成《证券(quàn)法》第一百(bǎi)八(bā)十(shí)七条所(suǒ)述的行(xíng)为。

　　根据《中华人民共和国(guó)证(zhèng)券(quàn)法》第四十条第一款的(de)规定，证(zhèng)券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业(yè)人(rén)员，证券(quàn)监督管理机(jī)构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以(yǐ)化名、借他人名(míng)义(yì)持有(yǒu)、买卖股票或者其他(tā)具有股权(quán)性质的证券，也不得收(shōu)受他人赠送的股票或者其他具有(yǒu)股权(quán)性质的证券。

　　这一规定的(de)目的是防止从业人员利用内(nèi)幕信息(xī)或者职务便利谋取不正当利益，损(sǔn)害投资者的合(hé)法权益。

　　根据曹某违法行为的事实、性质(zhì)、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决(jué)定对曹某处以20万元(yuán)罚款。

　　证监(jiān)会表示，调查(chá)过程(chéng)中曹某如实陈述，积极配合查处。整体来看，违规炒股的直接损失金额，加上被处(chù)罚的金额，曹某违规炒股损失(shī)了近(jìn)百(bǎi)万元。

一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施　　北京证监局披露

　　多名证券从业人员因炒(chǎo)股被罚

　　9月14日，北京证监局披(pī)露(lù)最新处(chù)罚(fá)决定，有20多名证券从业人员(yuán)因为曾(céng)存(cún)在买卖股票的行为，被采(cǎi)取监(jiān)管措施。

　　监管频频对(duì)违规炒股“亮剑”

　　今年以来，监管机构对证券从业人员违规炒股的表态愈发严厉。在(zài)一系列公开(kāi)讲话和监管文件中，监管层多(duō)次(cì)重申要严防证券从(cóng)业人员炒股(gǔ)，并明(míng)确表示将采取零容忍的态(tài)度，发现一起、查处一起。

　　监管机构强调，券商人员作为证券市场的参与者(zhě)，应当恪守职业道德和法律法(fǎ)规，不得利用职务之便谋取私利。

　　为了从(cóng)源头上(shàng)防范违规行为的发生(shēng)，监管还要(yào)求券商加强内部管理，建立健全风险防范机(jī)制，并加强对从业人员的培训和教育，增强其法律意识和职业道德水平。

　　实际上，监管坚持对违规炒股“露头就打”，年内已(yǐ)多次对从业人员违规(guī)炒股开出(chū)罚单。

　　例如，今年(nián)5月(yuè)底，西南证券一名90后投顾(gù)因(yīn)违规炒股(gǔ)行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日，证监会发(fā)文称将坚持“零容忍”执法，集中处理多(duō)名从(cóng)业人员违法炒股，其中招商证券63人(rén)被(bèi)罚，涉(一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施shè)及金额高达8173万元。

　　证监会称，将协同行业协会持续深入开展多(duō)项工作，涉及完善(shàn)制度机(jī)制。制定依法(fǎ)从严打击证券从业人员违规(guī)炒股行为的(de)专项整(zhěng)治工作方案，压实机构主体责任，督促(cù)证(zhèng)券公司强化内部监测、自查自纠(jiū)及问责机制，落实全员(yuán)合规管理(lǐ)等。

责任编辑：郝欣煜

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