@券商从业人员，职业道德准则发布

六方面要求需严格遵(zūn)守。

中国证券业协会9月2日发布(bù)了《证券从业(yè)人员职业道德准则》（以下简(jiǎn)称《准则》），《准则(zé)》提出了“诚(chéng)实守信，专业尽职(zhí)”“以义取利，珍惜声誉(yù)”“稳健审慎(shèn)，致力长远”“守正(zhèng)创新，益国利(lì)民(mín)”“依(yī)法合规，廉(lián)洁自律”“尊(zūn)重包容(róng)，共同发(fā)展”等六(liù)项从业人员应遵(zūn)守的行业道德准(zhǔn)则，大力弘扬中华(huá)优(yōu)秀传统文化，引导(dǎo)从业人员(yuán)践行“五要五不”，树立良好的社会形(xíng)象(xiàng)。

中国(guó)证券业协会要求，各证券公司 及(jí)其子公司应加强选人用人(rén)管理，把好(hǎo)人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素(sù)质、道德品 行、廉(lián)洁(jié)从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘(pìn)用、任用(yòng)。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不(bù)断净化
从(cóng)业(yè)人(rén)员队伍。

六方面要求明确(què)

《准则》对券商从业人员提出了六方(fāng)面要求。

一是在诚实守信，专业尽(jǐn)职方面，《准则》要(yào)求从业人员(yuán)应坚守契@券商从业人员，职业道德准则发布约精神，恪守信义义务，自觉(jué)保护投资者特(tè)别是中小投资者合法权益，充分履行尽职调查、适当性管理等职责(zé)，真实、准(zhǔn)确、完整地披露相关信息，秉持(chí)工匠精神，发挥专业优势，服务实体经济发展，为(wèi)客户提供优质(zhì)服务，忠于(yú)所在(zài)机
构，认真做好本职工(gōng)作，自(zì)觉抵制弄虚作假、误(wù)导欺骗等行为，不
玩忽职(zhí)守，不逾越底线。

二是在(zài)以义取利，珍惜声誉(yù)方面，《准则》明确从业人员应树(shù)立正确@券商从业人员，职业道德准则发布的义利观，坚持以(yǐ)人(rén)民为
中心的(de)价值
取向，正(zhèng)确处理
功能性和盈利性、整@券商从业人员，职业道德准则发布体(tǐ)利益和个体利(lì)益、客户(hù)利益和机构利益的(de)关系，强(qiáng)化使(shǐ)命感、责(zé)任心，自觉(jué)维(wéi)护国家利益(yì)和国家安全(quán)，遵守公序(xù)良俗(sú)，规范个人(rén)执业行为(wèi)，珍视(shì)行业声誉与职业声誉，自觉践行社会责任，树立良好社会形(xíng)象，不见利忘义，不唯利是图。

三是在稳(wěn)健审慎，致力长远方面(miàn)，《准则》提出 从业(yè)人员应树立正确的经营观、业(yè)绩观、风险观，把握好(hǎo)发展(zhǎn)与安全、当前与长远的关系(xì)，稳(wěn)中求进，审慎执业，积极学(xué)习借鉴有益经验，不断提高风(fēng)险(xiǎn)识别、应对和化解能力，主动履行(xíng)风险报告义务，严防执业(yè)过程中因不当行为带来的(de)各类业务风险，自觉抵制侥幸心理(lǐ)与短视行为，不盲目冒(mào)进，不急功近利(lì)。

四(sì)是(shì)在守正创新，益国利民方面，《准则》要求从业人员应完整、准确、全面(miàn)贯彻新发展理(lǐ)念，坚守证(zhèng)券业务本源(yuán)，以(yǐ)守正为前提推动(dòng)创(chuàng)新，积极参与科技金融、绿色金(jīn)融、普惠金融、养(yǎng)老金(jīn)融(róng)、数字金融五篇(piān)大(dà)文章(zhāng)，助力(lì)满足人(rén)民群众日益增长的财富管理需(xū)求，持续提升(shēng)专业能力，不固步自封，不脱实向虚。

五是在依(yī)法合规，廉洁自律方(fāng)面，《准则》明确从业人员(yuán)应树立(lì)依法合规、遵德展业理念
，敬畏法纪，尊崇宪(xiàn)法，严格遵守法律法规、监管规定、行(xíng)业自律规(guī)则以及所在机构的规章(zhāng)制度，自觉接受监管和自律(lǜ)管理，始终坚持廉洁从业，在开展业务及相关商业活(huó)动中，保持清爽规矩的共事关系、客户关系、政商关系，自觉抵制直接或(huò)者间接向他人输送、谋取不正当利益的行为(wèi)，不违法 乱纪，不胡作(zuò)非为。

六是在
尊重包容，共同发展方面，《准则》提出从业人员(yuán)应恪(kè)守职业道德，规矩做事、踏实做人，尊重客户、合(hé)作(zuò)伙(huǒ)伴、竞争(zhēng)对手及社会公众(zhòng)等利益相关方，不偏不倚(yǐ)，客观公(gōng)正，尊重和包容(róng)不同的意见及文化、语(yǔ)言、专业等背景差异，共同营造没有歧 视和(hé)偏(piān)见的行业发展环境，做有格局、有担当(dāng)、令人尊(zūn)重的从业 人员。

从业(yè)人员应规范言行 珍惜行业声誉

中国证券业协会(huì)要求，各 证券公司及其子公司、证券 投资咨询公司、证券资(zī)信评级机构等相关证券经营机构要切实(shí)提高政治(zhì)站位，增(zēng)强大局(jú)意识，坚持以(yǐ)人 民为中心，准(zhǔn)确把握“五要五不”的深刻内涵(hán)，做好金(jīn)融(róng)“五(wǔ)篇大文章”，积极履行从业人员(yuán)职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，对存在违法违(wéi)规、失德失范行为的人员坚决(jué)予以出清，不断净化从业人员队(duì)伍。从业人(rén)员(yuán)应当按照《准则》要求，规范言行，珍惜行业(yè)声(shēng)誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为，积极践(jiàn)行“五要五不”中国特色金(jīn)融文化，保护(hù)投资者合法权益，展现从业人员(yuán)的良好风貌。

“五要(yào)五不”源于今年1月的省部(bù)级主要领(lǐng)导干部推动金融高质量发展专题研讨班(bān)开班式(shì)上，会(huì)议指出(chū)，推动
金融高质量(liàng)发展(zhǎn)、建(jiàn)设金融强
国(guó)，要坚持法治和德治相(xiāng)结合，积极培育中国特色金融文化，做(zuò)到(dào)：诚实守信，不逾越底线(xiàn)；以义取利，不唯(wéi)利(lì)是图；稳健(jiàn)审慎，不急功近利；守正(zhèng)创新，不脱(tuō)实向(xiàng)虚；依法合规，不胡(hú)作非为。

根据规定，各家券商应加强人(rén)员管(guǎn)理(lǐ)制度建设，对照《准则》要求于2025年3月
31日前更新完善相关制度文(wén)件，并至少组织1次面向全员的(de)职业(yè)道德宣导
活动。相关制度中应建立形成道德模范(fàn)、先进典(diǎn)型(xíng)的正向激励机制，明确违反《准则(zé)》行为的警示(shì)、惩戒(jiè)措施。同时，需要及时(shí)、准确、完整地(dì)向中国证券业(yè)协会报(bào)送人员受表(biǎo)彰等(děng)正面信息和受处分情况(kuàng)等(děng)负面信息，形成有效(xiào)声誉约束，不得以相关人员(yuán)已离职为由规避声誉(yù)信息 报送职(zhí)责(zé)。各证券公司(sī)及相关子公司还应对照(zhào)《准则》，完善(shàn)、细化员工考核中有关职业道(dào)德、廉洁从业等方面的指标，促进文化建设考核(hé)内容落实落细，不 流于形(xíng)式。证券公司落(luò)实《准则》及本通知情况应纳入公司文化建设实践年度报(bào)告予以公示。

在声誉(yù)风
险防范方面，中(zhōng)国证券业协会要求，各家券商应高度重视公司人员不当行为引(yǐn)发的声誉事(shì)件，及时总(zǒng)结梳理可能影响公司声誉的风险驱动因素，完善风险(xiǎn)管理预案，建(jiàn)立健全快速响应、稳妥有效的声誉风险(xiǎn)处置机制(zhì)，主动维护、巩固和提升公司声誉，展现从业人员的良好(hǎo)风貌和行业良好形象。

中国证券业协会表示，《准则》在体现与中国特色金融(róng)文化保持一致的基(jī)础上(shàng)，尊重行业特点
，形成具有证券行业特色的道德准则以及针(zhēn)对 证(zhèng)券从业人员(yuán)的特定展业(yè)要求，引导(dǎo)从业人员珍惜职业声誉、恪守职(zhí)业道德，推(tuī)动培养德才兼备(bèi)的高素质专业化人才队伍。

记(jì)者了解(jiě)到，下一步中国证券(quàn)业协会将通(tōng)过起草(cǎo)《证券从业人员职业道德手册》，组织行业培训(xùn)交流，集(jí)中展示行(xíng)业先(xiān)进
个人、道德模范(fàn)等方式加强从业人员对《准则》的理解(jiě)，促进从(cóng)业人员深刻(kè)认识职业道德建设的重要(yào)性，提高从(cóng)业人员践行“五要五不”中国(guó)特色金融文化和《准则》的自觉性。

校对：苏焕文

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