光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题：光大证券投行员工涉内幕交易：亏损532万元被 罚460万元

　　【大河(hé)财立方消息】9月14日消息，证监会(huì)日前披露(lù)的行政处罚信息显示，光大(dà)证券（维权(quán)）前员工赵远(yuǎn)军(jūn)因(yīn)内幕交易被罚460万(wàn)元，同时，证(zhèng)监会对其采取10年证券市场禁入措(cuò)施。

　　赵远军在禁入期间内，除不得(dé)继续在原机构
从事证券业务或者担任原上市(shì)公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)职务外，也不得在其他任何(hé)机构中从事证券(quàn)业务或者担任其他上市(shì)公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高(gāo)级管理人员职务。

　　2018年9月17日至2022年 2月28日，赵远军(jūn)在光(guāng)大证券任职，为证券从业人员。

　　2020年2月25日、28日，赵远军(jūn)使用“赵某江(jiāng)”证(zhèng)券账户合计买入星星(xīng)科技(jì)（维权）160.16万股，成交金额(é)1141.22万(wàn)元。2021年8月18日 、19日，赵远军将买入的星星科技股票全部卖出，成交金额(é)609.59万元。经计算，上 述交易亏损532.59万元。

　　在听证(zhèng)过程中，赵远(yuǎn)军(jūn)认为量罚过(guò)重(zhòng)，并提出申诉，其买(mǎi)入星星科技是(shì)基(jī)于朋友推荐和个人研(yán)究，且(qiě)案涉交易行为(wèi)不具有异常性。

　　对此，证监会认为，案涉内幕信息形成时(shí)点认定准确。在案(àn)证据足(zú)以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资(zī)产重组(zǔ)方案设计，于(yú)2月22日参加了相关视(shì)频会晤。

　　赵远军(jūn)系法(fǎ)定内幕知情人，在知悉相(xiāng)关重组信息后负有戒绝交易的法(fǎ)定义务，其提出的基于朋(péng)友推荐和个人研究等申(shēn)辩理由，不光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入构成阻却内幕交易的正当事由。

　　结合赵远军违(wéi)法行为的(de)事(shì)实、性质、情(qíng)节与社会危害程度，证监会对(duì)赵远军处以460万元罚款。同时，因赵远军(jūn)违法情节较为严重(zhòng)，证监(jiān)会决定对其 采取10年证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。

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