北交所发布！座次大变化

日前，北交所、全(quán)国股转(zhuǎn)公司发布2024年(nián)第一季(jì)度券商执业质量评价结果。此次共有101家券商参评，其(qí)中第一创业、中泰证券、中信建投位列前三，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。与(yǔ)此前北交所发布的去年第三(sān)季度券商执业质量排名相比，本次前十座次有较大变(biàn)化，第一创业、中信建投、民生证(zhèng)券(quàn)、万联证券、浙商证券、国泰君安(ān)均新晋前十。

据悉，该评价体系主要由专业质量得分(fēn)和合规质量扣分组成，从券商保荐业务(wù)、发(fā)行并购业务、推荐挂牌业务、发行并(bìng)购业务、持续督导 业务、做(zuò)市业(yè)务、经纪业务等多维度考量，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质(zhì)量扣(kòu)分，综合计算后(hòu)排(pái)名。

前十座次(cì)“洗牌”

根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量(liàng)评价细则》（下(xià)称《评价(jià)细则》），券商执业质量主要从(cóng)专业服务(wù)质量、合规(guī)执业质量(liàng)以及其(qí)他对评价有重要影响的(de)事(shì)项进(jìn)行评价，以(yǐ)100分为基础分，专业质量得分(fēn)加分，合规(guī)质量扣分，综合计算后排名(míng)。

具体来看，专业质(zhì)量指标包括北交所业务，全国股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及研究业务(wù)三类。其中，北交所业务包(bāo)括保荐业务、发行并购业务、做市业务；全国(guó)股转系统业务包括推荐挂(guà)牌业务(wù)、发行(xíng)并(bìng)购北交所发布！座次大变化业(yè)务、持续督导业务、做市业务；北交(jiāo)所、全国股转系统经纪及研究业务(wù)包括经纪业务(wù)、研究业务两项(xiàng)指标。

与此前北(běi)交所发布的去年(nián)第三季度券商执业质量评价结
果相比，本(běn)次前十座(zuò)次排名有较大变化。2023年第三(sān)季度执业质量排名前十的券商分(fēn)别是开源证券、中信证券、海通(tōng)证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大证券。

而从本次发布的最新排名(míng)来看，第一创业从此前的第36名跃升(shēng)至榜首，中泰证(zhèng)券从第(dì)4名上升至第2名，中信(xìn)建投(tóu)从第20名上升至第3名，排在第4名至(zhì)第10名的分别是开源证券、中信证券、民生证(zhèng)券、万联(lián)证券、银河证券(quàn)、浙商证券以及国泰君安(ān)。与(yǔ)前一次“榜单”相比，第一创业、中
信建(jiàn)投、民生证券、万联证券、浙商证券(quàn)、国泰君安均新(xīn)晋前十。

从得分细则来(lái)看，第一创业、中泰证券、中信建(jiàn)投排(pái)名上升，均与其发力北交所(suǒ)北交所发布！座次大变化保荐业务和发行并购业务(wù)密(mì)切相关。

券商合(hé)规扣分有所减少

根据(jù)《评价细(xì)则》，合规质(zhì)量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现(xiàn)的执业质量负(fù)面行(xíng)为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政(zhèng)监管措施和行政处(chù)罚(fá)情况。

从合规质量扣分情况(kuàng)来看，今年一季度，扣分较多的券商包括国融证券（8分）、开源证券（7分），中信建投、浙商证券、申万(wàn)宏(hóng)源、东吴证券、平安证券、兴业证券等券商均被扣4分。整体来(lái)看，今年(nián)一(yī)季度因合规扣分的(de)券商数量相较此前有所缩减。

此前，北交所曾表示，2023年度，证(zhèng)券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣分连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。

记者注意到，当前，从头部券商到中小券商，多家券商在各个业务条线发力，加大(dà)对北交所的布局。

例如，广发证(zhèng)券在年报中表示，北(běi)交所高质量发展新生态 为公司投行(xíng)业务持续带来机遇。报告期，公司(sī)坚持(chí)以价(jià)值(zhí)发现(xiàn)为(wèi)核心，发挥公司研究能力突出的优势(shì)，强化业务协同，为优质客(kè)户(hù)提供高质量的综合服务(wù)。截至2023年12月末，公司作为主办券商持续督导挂牌公司共计34家，其中(zhōng)“专(zhuān)精特新”企业占比近七成。

国信证(zhèng)券表示，公司将继续把(bǎ)握北(běi)交所(suǒ)和(hé)新三板改革机遇，做好项目开发、储(chǔ)备和推荐，积极推动北交所项目申报；持续提(tí)升服务水平，促进中小企业和民(mín)营经济创新发展；加强对新三(sān)板企(qǐ)业的持续督导，做好存量项目的风(fēng)险排查和处置(zhì)工作(zuò)，并(bìng)持续(xù)开拓新的融资项目(mù)

首创(chuàng)证券称，投资银行业务方面，公司(sī)将以北交所业务为(wèi)发力点，聚焦专精特新“小巨人”企业客户，提升全生命(mìng)周(zhōu)期投行服务(wù)能力(lì)，继(jì)续深化(huà)“投研+投资(zī)+投行”业(yè)务(wù)联动。做市业务方面，将以(yǐ)高质量建设北交所为(wèi)契机，推进北交所做(zuò)市(shì)业务(wù)资格申请工作，提升做市交(jiāo)易服务能力。

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