证监离职人员入股禁止期最长到10年！

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财联社9月6日讯（记者林坚(jiān)）经过(guò)征求(qiú)意(yì)见到修改，时隔4个月，《证监会系统离职人员入股拟(nǐ)上市企业监管规定（试行）》正式出炉。9月6日，证监会发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，对证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企(qǐ)业(yè)提出了进一步的(de)监(jiān)管要求。新规将于10月8日(rì)正式实(shí)施。

这也是资本市场首(shǒu)个对证监系统离职人员入股(gǔ)拟上市企业最全(quán)面、最集成的监管规定，其(qí)核心在于(yú)体现了证(zhèng)监部门坚持(chí)“刀(dāo)刃向内(nèi)、靶向监管”的原(yuán)则，以及对相关问题(tí)的重视程度。

新规明确，根据中(zhōng)介机构核查(chá)，如存在(zài)离职人(rén)员禁(jìn)止期内入股、利用原职务影响获取(qǔ)投资机会等不当入股情形(xíng)，发行人需清理相关持股；不存在不当入股情形的，离职人(rén)员需出具相关承(chéng)诺。保(bǎo)荐机构、发行(xíng)人律师对相关问题充分核(hé)查(chá)并发表意见(jiàn)后，出具并提交专项说明。在此基础上(shàng)，证券交易所依规正常有序推进相关企业的首发上市审核工作。证监会(huì)根据需要对离职(zhí)人员(yuán)入(rù)股情况进行核(hé)查，对审核注册过程进行复(fù)核，发现违法违纪(jì)线索的，移交有关部(bù)门处理。

对离职人员(yuán)入股拟上(shàng)市企(qǐ)业要(yào)求(qiú)更严

证监会对于离职人员(yuán)入股(gǔ)拟(nǐ)上市企业已有(yǒu)先规约(yuē)束，本(běn)次提出(chū)属于升级版。2021年5月发布的《监管规则适用指(zhǐ)引—发行类第(dì)2号》中，就明确要求中介机构穿透(tòu)核查证监会系统离职人员股东，并规定(dìng)不当入(rù)股情形，存在相关情形的，必须严格清理。本次新(xīn)规共12条，主(zhǔ)要核心(x证监离职人员入股禁止期最长到10年！īn)有三个“升级”。

第一个升级体现在时(shí)长，新规拉长了离职人员的入股(gǔ)禁止期，尤其突出(chū)离职前曾任职发(fā)行监管(guǎn)岗位和属于会管干部相关离职人员的监管要求。将离职前5年(nián)内曾任职发行监管(guǎn)岗位，或在离(lí)职(zhí)前属于会管干部的(de)离职人员，入股禁止期延长(zhǎng)到(dào)10年(nián)；其(qí)他离职人员中处级及以上的从3年延长到5年(nián)，处级以下的从(cóng)2年延长到4年。

第二个升级体现于范围，新规(guī)扩大对离职人员(yuán)从严监管的(de)范围。新规显示，将中(zhōng)介(jiè)机构核查的范(fàn)围从离职人(rén)员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶(ǒu)。

第三个升级是力度、颗粒(lì)度(dù)与程度。新规对中介(jiè)机构核查提出更高要求，中介机构对相关人员投资背景(jǐng)、价格公允性、资金来源、退出真实性等进行核查并(bìng)发表明确意见(jiàn)，证监会对有关工作核(hé)查复核。

严(yán)查范围(wéi)扩大至其父母、配(pèi)偶、子女及(jí)其配偶

可以看(kàn)到，新规(guī)将于一个月后推行，如何推进落(luò)地、相关主体又该如何参照践行？新规(guī)均有明确。在中介机构核查方面，新规在核查范围、内容等(děn证监离职人员入股禁止期最长到10年！g)方面提(tí)出了更为明确的监管要求。存(cún)在离(lí)职人员及其(qí)父母、配偶(ǒu)、子女及其配偶持股的，中介机(jī)构要详细核(hé)查以下内容，并(bìng)发表明确意见：

记者从证监会相关人士处获悉，为(wèi)保证制度落地(dì)实(shí)施，证监会(huì)已建立并完善(shàn)了离职人员数据(jù)库，数(shù)据库中包(bāo)含了相关离职人员及其父母、配偶、子(zi)女及其配偶的信息。为方便中(zhōng)介(jiè)机(jī)构核查工作，数据库在证监会各派出机构均设置了查(chá)询端口，中介机构可(kě)根据需要提出申请并(bìng)到派(pài)出机(jī)构查询相关信息。

若不(bù)当入股(gǔ)违法违纪(jì)，将移交有(yǒu)关部门处理

一直以来，证监会(huì)从维(wéi)护市场(chǎng)“三公(gōng)”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍廉政(zhèng)建设的高度出发，坚持刀刃向内、靶向监管(guǎn)，对证监会系统离职人员入股拟上(shàng)市企业实行穿透式监管。可以看到，聚焦削减证监会离职人员在职履行(xíng)公权力时形成的职务身份价值、对监(jiān)管干部(bù)离职后的“余热”降温。经过几年来从严把关，离职人员入股拟上市企业(yè)得到有(yǒu)效监管。

从数据端呈现来(lái)看，存在离职人员入股的新(xīn)申报拟上(shàng)市企业家数明显下降；存量在审企(qǐ)业(yè)中，证监离职人员入股禁止期最长到10年！存在相关情况的企业家数和占比已非常小。目前来看，涉离职人员的企业审核周期(qī)较一般企业普遍拉长。根据近(jìn)年来的报道跟踪，证监系统离职人员不但不(bù)能带来(lái)“特殊关照”，反而会受(shòu)到更严约(yuē)束。

发行人、中(zhōng)介机构和相关离职人员均可对照规则(zé)要求，检视是否存(cún)在问题并及(jí)时纠正。几年来，一些涉离职人员入(rù)股的拟上(shàng)市企业，经过中介机构核查符合规则要求，在通过审核注(zhù)册后(hòu)，也陆续发行上市。总的来说，离职人员(yuán)入股监管制(zhì)度一方面充分发挥了严监管、强约束的作用，另(lìng)一方面也支持符合规则要求的企业首发上市。

加强自身建设是证监(jiān)会全面履行监管主责主(zhǔ)业(yè)，推动资本市场高质量发展的重要组织保证。记者注意到，在今年3月15日新闻(wén)发布会上，李超表示，证(zhèng)监会印发了(le)《关于落实(shí)政治过硬(yìng)能力过硬作风过硬标准全面加强证(zhèng)监会系统自身建(jiàn)设的意见(jiàn)》文件(jiàn)，这个文件突出严字当头、直面问题、刀刃(rèn)向内，坚持以(yǐ)自我革命引领自身建设，推动证监会系统全面从严治党、党风(fēng)廉政建设和反腐败斗(dòu)争向纵深发展。

《离(lí)职人(rén)员监管规定》的发布实施，是证监会严格落实“新国九条”关于“从严从紧完善离职(zhí)人(rén)员管理”相关要求的重(zhòng)要举措，将有利于提高监管工作公信力(lì)，促进(jìn)资本(běn)市场健康发展，维护金融市场、金融机构等的稳定运行。

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