淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳厚基金信息披露“遗漏”始末，详情来了！

　　9月14日晚(wǎn)，上海证监局网站披露了此前对淳厚基(jī)金(jīn)下(xià)发的8张罚单，涉(shè)及(jí)基金管理人、董事长、总经理及股东。

　　从具体内容来看，披露了淳厚基金内部治理结构不健(jiàn)全、违反《公开募集证券投(tóu)资基金信息披露管(guǎn)理办法(fǎ)》相关规定，以及淳厚基金多位个人股东在淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚决定处分持有的公司(sī)股(gǔ)权时(shí)未按规定及时履行重(zhòng)大事项报告义(yì)务、淳厚基金(jīn)第二大股东(dōng)柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协议(yì)并支付股(gǔ)权转让款等(děng)违规行为。

　　淳厚基金收监管(guǎn)罚单

　　因(yīn)未依法履行股权(quán)事务(wù)管理(lǐ)义务，在已知悉公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断股东对公司(sī)经营管理的影响并依法及时报告相关信息，淳厚基金收到监(jiān)管罚单。

　　罚单显示，淳厚基金存在的前述违规问题，反映出公司(sī)内部治理结构不健(jiàn)全，且其行为严(yán)重危及(jí)公司的稳健(jiàn)运行(xíng)。为防范处置相(xiāng)关风险，上海证监局督促淳厚基金停止相关违法违规行为，并(bìng)责令淳厚基金自收到(dào)决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理该公司公募基金产品注册申请及新增私募(mù)资产管理计(jì)划备案(àn)。

　　此外，证监局认(rèn)定，淳厚基金公开披露的(de)基金(jīn)产品2023年年度报告(gào)、2024年一季度报告和2024年(nián)二季(jì)度报告，未按照有关规定编制重要提(tí)示部分的内容，违(wéi)反了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（证监会令第158号，经证(zhèng)监会令第166号修订）第(dì)二(èr)十(shí)五条的规定。

　　根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三十(shí)五(wǔ)条第一款的规定，上(shàng)海(hǎi)证监局决定对淳厚基金采取责令改正的行政(zhèng)监管措施(shī)。淳厚基金应(yīng)当于2024年8月31日前提交书面报告。上海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚(hòu)基金(jīn)的整改情况。

　　董事(shì)长(zhǎng)、总经理被处罚

　　除了基金管理人之外，淳厚基金的董事长及总经理也一淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚并受到处罚。

　　上海证监局(jú)认为，贾红(hóng)波作为淳厚基金董事(shì)长，是公司股权事务(wù)管理的第一责任人，对公司(sī)未依法履(lǚ)行股(gǔ)权事务管理(lǐ)义务(wù)的行为负有责任。

　　根据《公募管理人办法》第(dì)六十八条第一款的规(guī)定，上(shàng)海证监局(jú)决定：认定贾红波为不适当人选(xuǎn)，自收到决(jué)定书之日起三年内，不(bù)得担任公募基金管理人的董事、监事(shì)和高级管理(lǐ)人员。公司应当在收到决定(dìng)书之(zhī)日起30个工(gōng)作(zuò)日内，作出(chū)免除贾红波(bō)相关职务的决定，并(bìng)在作出决定(dìng)之(zhī)日(rì)起3个工作日内(nèi)向(xi淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚àng)上海(hǎi)证监(jiān)局书面报告。

　　刑媛作为公司股东和总经理，对公司未依法履行(xíng)股权事务管理义务的(de)行为负有责任。根据《公募管理人办法》第六十八条第一款的规(guī)定(dìng)，上海证监局(jú)决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

　　同时(shí)，刑媛在(zài)决(jué)定处(chù)分持有(yǒu)的淳厚基金股权时，未按规定及时履(lǚ)行重大(dà)事项报告义务。证(zhèng)监局决定责令其在收到决定书之日起30个工作日内(nèi)改正，在改正(zhèng)违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规(guī)定的其他股东权利。

　　多名个人股东也遭处罚

　　与此同(tóng)时，淳厚(hòu)基金几位(wèi)个人股东也同(tóng)时遭到监管处罚。

　　上海证监(jiān)局表(biǎo)示，经查，柳志伟与多人签订淳厚基金股权(quán)转让协议并支付股权(quán)转让(ràng)款，严(yán)重影响公司股(gǔ)权结构和公司治理稳定，对公司运作产生重大(dà)影响。柳志伟未(wèi)按规定(dìng)及时履行重大事项报告义务，违反了(le)《中华人(rén)民共和(hé)国证券投资基金法》第二十三条第一款等规定。

　　根据《基金法》第二十(shí)三条第二(èr)款和第三款的(de)规定，上海证监局决定：

　　责令柳志伟在收到决定书(shū)之(zhī)日起60个工作日内改正，并在前(qián)述期限内将(jiāng)其持有的淳厚基金全部股(gǔ)权转让(ràng)给合格的受让人。在全部(bù)股权转让完成前，不得行使股(gǔ)东表决权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅(yuè)复制(zhì)权(quán)及公司(sī)章(zhāng)程规定的其他股(gǔ)东权利(lì)。

　　淳厚基(jī)金前任董(dǒng)事长、创始股东(dōng)李(lǐ)雄厚以及另一名股东(dōng)董卫军在决定处分持有的(de)淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人(rén)民共和(hé)国证券投资基金(jīn)法》第二十三条第一款等规定。

　　上海证监局责令李雄厚、董卫军在收到决定书之(zhī)日起30个(gè)工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东(dōng)表决权、分红权、优先认购权、查阅复制(zhì)权及公司章程规定的其他股东权利。

　　印证此(cǐ)前公告

　　此前，因信披出现“遗漏”，淳厚基金(jīn)治理合规(guī)问题受到(dào)市场和投(tóu)资者关注。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金产品2024年中期报告以(yǐ)及相关澄清公(gōng)告，淳厚基金此(cǐ)前的信息披(pī)露事件并非人为失误，涉及公司董事长贾红(hóng)波(bō)被处罚、二股东(dōng)柳(liǔ)志伟(wěi)多重身份等问题。

　　淳厚基金表示，公司(sī)董事长贾红波(bō)早在今年3月(yuè)就被监管机(jī)构认定(dìng)为(wèi)行业不适当(dāng)人员，且根据相关法规及(jí)公司制度要(yào)求，被暂停其在公司的董事(shì)长、董事职权。《证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金信息披露内容与格式(shì)准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》中“重(zhòng)要提示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已无法在该(gāi)公司的半年报中(zhōng)有效满(mǎn)足。

　　并且，公司确有发现二股东柳(liǔ)志伟具有三重身份的(de)切实有效的(de)证据线索。结合公开信息，其(qí)确系涉嫌利(lì)用多重身份进(jìn)行司法套利(lì)、监管套利等一系列较为严重(zhòng)的违法违规行为。4月24日，公司已将上述(shù)证据线索及有关情况整(zhěng)理后正式向监管机构提交了相关报告，待监管机构进一步查证核实及出具处理意见。

　　淳厚基金(jīn)在2018年10月12日获批成立，是一家个人系(xì)公(gōng)募。注册资(zī)本1亿元，总部位于上(shàng)海，股东为6名自然人——邢媛持(chí)股31.2%，柳志伟持股26%，李(lǐ)雄厚持股(gǔ)21%，李文忠持股10%，董卫军持(chí)股10%，聂日(rì)明持(chí)股1.8%。

　　Wind数据显示，截至2024年二季度，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，旗下基金数量(liàng)为26只(zhǐ)，产品主(zhǔ)要以(yǐ)固收类为主，其中债券(quàn)型基金规模为281.06亿元(yuán)，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。该公司目前的管理规模(mó)在全市场(chǎng)22家个人系公募基金公司中排在第六位。

　　责编：杨喻程(chéng)

责任编辑：韦子蓉

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