证监会加强离职人员
监管 大幅削减“职务身份价值”

证券时报记者(zhě) 程(chéng)丹

4月26日，证监会就《证证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”监会系(xì)统离职人(rén)员入(rù)股拟上(shàng)市企业监管(guǎn)规定（试
行）》（下称《离职人员监管规定》）公开征(zhēng)求意见(jiàn)，进一步加强证监会(huì)系统离职人员入股(gǔ)拟上市企业的管理，维护资本市(shì)场的公开、公(gōng)平、公(gōng)正。

具体来看，《离职人员监管(guǎn)规定》新证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”增三方(fāng)面规定。一是拉长发行监管岗位和会管干部离职人员的入股(gǔ)禁止期，在离职人员离职前三年内(nèi)曾任职发(fā)行监管岗位的，或者离职前属于会管干 部的，入股禁止期为离职(zhí)后十年内。二是扩大(dà)离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员(yuán)本人(rén)扩大至离职人(rén)员及其父母(mǔ)、配偶(ǒu)、子女及(jí)其配偶。三是细化(huà)中介机构核查要求。根据审(shěn)核(hé)实践(jiàn)及复核关注问题，中介 机(jī)构应对离职人员入(rù)股(gǔ)拟上市企业相关事项开(kāi)展全面核查，做到程序完备、依(yī)据充分、结论明确。

现(xiàn)行的相关规(guī)定，是证监会在2021年5月出台的《监管规则适用指引——发行类第2号》（下称《2号指引》），其中明 确规(guī)定离职(zhí)人(rén)员(yuán)不当入股情形和中(zhōng)介机构把关责任，确定由证监会对入股行(xíng)为进(jìn)行(xíng)专项核查，安排内审部(bù)门实(shí)施独立复核，形成(chéng)纵(zòng)横交错的离职人员入股行为(wèi)审核把关机制(zhì)。《2号(hào)指引》发布实施以(yǐ)来(lái)，证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进(jìn)审(shěn)核(hé)复核程序，大幅削减离职人员
“职(zhí)务身份价值”，离(lí)职人员入(rù)股(gǔ)拟上市企业(yè)得到有效
监管，这类企业平均审核周期(qī)明显延长。市场普遍感受到，证(zhèng)监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反(fǎn)而影响了企业的上市进(jìn)程(chéng)。

证监会(huì)表示(shì)，《离职人员监管规定》的发布(bù)意在从严(yán)从紧整治政商“旋转门(mén)”，严防离职人员利(lì)用(yòng)在职时 公权力、离职后影响力获取不当、不法利益。下一步将继续(xù)严把 入口关，加强(qiáng)与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索(suǒ)的坚决移(yí)交有关部门处理，维护公平公正公开(kāi)的发行监管秩序。

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