华宝证券：持 续完善“廉洁+”融合模式 不断深化
新时代廉洁建设实效

廉洁文化
是中(zhōng)华优(yōu)秀传统文化的重要组成部分，也是文化自(zì)信(xìn)的重要支撑。党的二十大报(bào)告(gào)中提出，“加(jiā)强(qiáng)新时代廉洁文化建设，教育(yù)引导广大党员、干部增强不想(xiǎng)腐的自 觉，清清白白做 人、干干净净做事”，为(wèi)新时(shí)代(dài)廉洁文化建设指明了方向(xiàng)。
清心为治本，直道是身谋。华宝证券作为金融国(guó)企，以中国宝(bǎo)武“诚信铸基、廉洁固本”廉洁理念为引(yǐn)领(lǐng)，将廉洁文(wén)化与证券合(hé)规风控文化深度融合，构建(jiàn)涵(hán)盖思想教育(yù)、文化(huà)宣传、制度约束 、行为引导等(děng)多维度(dù)的廉洁风险管控体系，形成廉洁(jié)文化“组合拳”，营造清清白白展(zhǎn)业、踏踏实(shí)实干事氛围，为公司长期稳
健发展提供有力保障。

一、突出思想引领，以廉洁文化启智润心

新时代廉洁文化建设(shè)，首(shǒu)先要解决
好世界观、人生观和价值观这个“总开关”问题。华宝证券坚持(chí)执行“第一(yī)议题”学习和理论学习中心组学(xué)习制度，深入学习包括中央金融工作会议精神(shén)、党的二十届三中全会(huì)精神等与国家经济、党的纪律以(yǐ)及金融行业发展密切 相关的内容。通过持(chí)续开展(zhǎn)主题教育凝心铸魂，不断增(zēng)强领(lǐng)导干部政治意(yì)识和(hé)纪律意识，提 升领导干部和广大党(dǎng)员的党性修养，为公司发展(zhǎn)提(tí)供 思想保障。

二、打造“廉洁+”模式(shì)，筑牢(láo)廉政风(fēng)险“防火墙”

为进一(yī)步做好(hǎo)廉洁(jié)建(jiàn)设工作，华宝证券(quàn)积极推(tuī)进“廉洁+”的模式，进一步扎牢不敢腐不能腐不想腐的制度笼子(zi)，不断筑牢廉政风险防火(huǒ)墙。

将(jiāng)廉洁文化(huà)同合(hé)规文化(huà)深度融合(hé)起来(lái)。公司逐一对照监管机构有关廉洁从业(yè)办法和实施细则的要求，修订完(wán)善制度(dù)文件(jiàn)，每(měi)年组织各部
门各条线开展廉洁从业自查并进行抽(chōu)查验(yàn)证，自查(chá)工作形成报告，提出问题建议(yì)，明确整改要求，自查(chá)工作紧密围绕业务实际(jì)展开(kāi)，进一步强化了廉洁文化(huà)落地要求。

将廉洁风(fēng)险点(diǎn)与内控风险点联动共防。公司针对重点岗位的廉洁风险点(diǎn)，通过(g华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断深化新时代廉洁建设实效uò)定期组织检查相关人员的通(tōng)讯设(shè)备(bèi)信息，及时排查廉洁(jié)风险隐(yǐn)患；发布有关商业秘密及内部事项管理规定(dìng)，组织各部(bù)门定期梳理并更新(xīn)涉密事项清单，强化风险防范意
识；定期检视并完善廉洁风(fēng)险点防控(kòng)措施；每年组织各部门针对各项业务开展中的(de)主(zhǔ)要风险点、管(guǎn)理制(zhì)度及相应控制措施进行梳理，更新并(bìng)发布(bù)公司
《内部控制手册》及《风险控制矩阵》，确保公司在(zài)快速(sù)发展的同时，坚守(shǒu)廉洁自(zì)律底线。

将廉洁建设贯穿费用管理相关过程。公司将廉洁理念深入融合于费用管(guǎn)理全流程，把牢“费用 审核关”，制定了(le)严格的费用报销制度，确保费用报销的合(hé)规(guī)性(xìng)及有效性；不断完善费用报销 审 核流(liú)程，强(qiáng)化(huà)报销(xiāo)材料的完备性、真实
性及准确性的核查；重视源头治理，定期举办费用管理(lǐ)及相关制度规定的培训与学(xué)习活动，规范员工费用报销(xiāo)行为，提升廉(lián)洁意识。

将廉洁从业纳入(rù)人事管理体系。公司重视员工健(jiàn)康稳健的职业生涯(yá)发展，从入职、聘任、提拔、离职等(děng)环节精(jīng)心设计了严密的提(tí)示和(hé)监督(dū)机制，确保每位员工都能知晓(xiǎo)和秉持金(jīn)融从业人员的职(zhí)业道 德与(yǔ)操守。在新员工入职、岗位调整时(shí)，向其传达廉洁从业要求，签署相关承(chéng)诺(nuò)；在(zài)人员聘用、从业人员登记和后(hòu)续管理、提拔、离职等(děng)环节，对其廉洁从业情况予以考察评(píng)估并实施一票否决制，用明确的考核导向传递文化理念和价值(zhí)追求。

将廉洁风险苗头问题纳入监(jiān)督(dū)会商内容。华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断深化新时代廉洁建设实效>公司建立了监督会商工作机制，定期组织纪检、合规、财(cái)务、人事等相关部门进(jìn)行交(jiāo)流沟通，学习监管机构(gòu)有关规定，交流日常职能管理和业务检(jiǎn)查中发现(xiàn)的倾向性、苗头(tóu)性问(wèn)题，围绕重(zhòng)点费(fèi)用管理、员工执业(yè)行(xíng)为管理等重点领域展开深入讨论。

三、坚持精(jīng)准施策，分层分类开展(zhǎn)廉洁从业警示教育

华宝证券强化精准(zhǔn)施
策，针对(duì)不同层级、不同类别、不同群体，采取精准化、差异化(huà)、特色化的警(jǐng)示教育(yù)方式，以提高警(jǐng)示教育精准性，不断提升全员(yuán)廉洁宣导的有效性。

压实“一把手”及领导班子责任。公司党委书记(jì)在党风廉政工作会议上(shàng)代表领(lǐng)导班子做出集体廉政承诺，定期与(yǔ)班(bān)子成员开展廉政谈(tán)话。公司对2024年(nián)党风廉(lián)政建设(shè)重点(diǎn)工作进行责任分解，将主(zhǔ)体责任、监督责任和“一岗双责”落实到领导
班子成员和各级管理者。公司纪委加强对“一把手”和领(lǐng)导(dǎo)班子的(de)监督，特别是对领(lǐng)导班子成员履职待遇(yù)方面，督(dū)促其严格按照制(zhì)度规定
执行，以身作则，自觉(jué)带头廉
洁从业。公司纪委(wěi)用好用活“廉(lián)政谈话”这一(yī)有效监督(dū)手段，把“咬(yǎo)耳扯袖”、“红脸出汗”作为廉政(zhèng)风险防控的常态化举措。各党支部充(chōng)分利用“三会一课”平台，把党章党规党纪作为常态化学习内容，经(jīng)常性开展交流学习(xí)。

锚定“关键重点”。紧盯重要业务领域和关键岗位，强化精准监督，公司纪委(wěi)针对廉洁问题潜在高发领域与基层管理者和广大员工开展面对面专题座谈交流。组(zǔ)织新任领导人员开展家(jiā)庭助廉活动,领导人员(yuán)亲(qīn)属签署《廉洁家庭承诺书》,充(chōng)分发挥家庭在廉洁文化建设中的独特优(yōu)势和重要作(zuò)用。组织各级领导人员签署(shǔ)《2024年党风廉政建设责任书》及《自律承诺书》，扎实推进“四(sì)责(zé)协同”体系，年末对各级管理者履行党风廉政(zhèng)建设责任情况(kuàng)做出考核评价，形(xíng)成完整链(liàn)条，构建“知责明责、履(lǚ)责督责、考责问责”的党风廉政建设责任运行(xíng)闭环。

管住“绝大多数”。公司打造常(cháng)态化的廉洁教育机制，每年年(nián)初和年中(zhōng)利用会议平台，对领导人员和各级管理者开展针对性的廉(lián)洁教育，深(shēn)入剖析典型案例，用身边事教(jiào)育身边人；借助公司“丰(fēng)华论坛(tán)”面向全员(yuán)讲解党风廉政建设要求，解读 公司廉洁相(xiāng)关制度规定；打通廉洁教育的“前哨末端”，层(céng)层传递(dì)压力，基层管理者每年与一华宝证券：持续完善“廉洁+”融合模式 不断深化新时代廉洁建设实效(yī)线员工开展面对面廉洁谈心谈话(huà)，充分结合员工岗位廉(lián)洁风险点(diǎn)进行提示警示；公司纪委坚持走进一线业务(wù)条线座谈交流，每年组织多次业务条线员(yuán)工的廉洁(jié)专题培(péi)训，传
递全面从严治党(dǎng)要求，用典型案例“以案说廉”。

系牢(láo)“第一粒扣子”。强化年轻员工政治理论武(wǔ)装(zhuāng)，把年(nián)轻员工(gōng)教育管(guǎn)理监(jiān)督放在重要位置，开展年(nián)轻员工警示(shì)教(jiào)育，帮助年轻员工从入职阶段便了解和认识到廉洁从(cóng)业的重要性；充 实新进(jìn)员工培训教材(cái)，以视(shì)频微课方式细致解读全面从严治党要求和党(dǎng)风廉政建设责任制，通过对年轻(qīng)员工的教育引导，系牢(láo)廉(lián)洁从 业“第一粒扣子”。

四、“线(xiàn)上”“线下”联动(dòng)，推动廉洁(jié)教育 走深走实

公司坚持因地制宜与守正创新相结(jié)合(hé)，积极拓展廉洁文化(huà)的宣传载体(tǐ)，通过“可(kě)听、可视、可感”的方式推出喜闻乐见的廉洁文化作(zuò)品。积极开展线(xiàn)下“培廉”活(huó)动，制作党纪学(xué)习教育(yù)和廉洁文化宣传展板，涵养清(qīng)廉氛围，营(yíng)造风(fēng)清(qīng)气正职(zhí)场环境。组织各党支部参观中国宝武纪律教育展，通过图文并茂的方式提高廉(lián)洁教(jiào)育“入脑(nǎo)入心”效果。组
织领导人员和管理者参观浦(pǔ)东新(xīn)区(qū)党(dǎng)风(fēng)廉政教(jiào)育(yù)基地(dì)，实地(dì)感受党不断加强纪律建设的(de)具体实践，接受典型案例教育。公司打造党建活动室，以党建(jiàn)文化墙为载体，弘扬“诚(chéng)信铸基、廉(lián)洁固本”的廉洁宝武理念；积极推(tuī)进“廉洁宝武”文化作品主(zhǔ)题创作活动(dòng)，通过书法作品推(tuī)动廉洁文化落地生根。

公司
持续推动线下资
源向线上转化，向广大员工传递“廉声音”。制作视频微(wēi)课(kè)和(hé)《克己奉(fèng)公、廉洁自守》的PPT宣传(chuán)材料，深度融合中华优秀(xiù)传统廉洁文(wén)化与(yǔ)证券(quàn)行业荣辱(rǔ)观，在(zài)公(gōng)司总部、各
地分支机构大屏上滚动播放；公司还抓牢年节廉洁提醒，定期制作警示案例集，并对照制度规定列明 违规细节，让广大
员工看得明白、懂得直接。（CIS）

校(xiào)对(duì)：彭其(qí)华