中金公司收警示
函！多名员工曾买卖股票

北京证监(jiān)局(jú)发布关于对中国国际(jì)金融股份有限公(gōng)司采取(qǔ)出(chū)中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票具警(jǐng)示函行政监管措施(shī)的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取得从业资(zī)格的人员开展相关证(zhèng)券业务；

二是多名员工曾存在买卖股(gǔ)票、出借个人证券账户的(de)行为，公司对员工行为(wèi)监测(cè)监控不(bù)到位。根据相关规定，北京证(zhèng)监局决定对该公(gōng)司采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

全文：

中国国(guó)际金融股份有限(xiàn)公司：

经查，你公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人(rén)员开展相关证(zhèng)券业务；二是多名员工曾存在买卖股(gǔ)票、出借个人证券账户的行为,公司对员(yuán)工行为监(jiān)测监控不到(dào)位。违反了《证券公司和证券投资基金管(guǎn)理 公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第(dì)四(sì)项的规定。

根据《证(zhèng)券公司和证券投资基(jī)金管理公司合规管理(lǐ)办(bàn)法(2020年修(xiū)订(dìng))》三十二条(tiáo)第一款的规定，我局决定对你公司(sī)采(cǎi)取出 具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

你公司中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票应引以为戒，认真查(chá)找和整(zhěng)改问题,加强对从业人员行为管理(lǐ)，切实提升合规管理水平，杜绝(jué)此类(lèi)问题再次发(fā)生。

如(rú)果对本监 督管理措施不服,可以在收到(dào)本决定书之日起60日内(nèi)向
中国证券监督管理委员会提出行(xíng)政复议申(shēn)请，也可以(yǐ)在收到本决定书之日(rì)起6个月内向有管辖权的人民法院提起(qǐ)诉讼(sòng)。复议与诉讼期间，上(shàng)述监督管理措施不停止执行。

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