证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实(shí)施满2年，威(wēi)力显现。

近(jìn)日，信达证券(quàn)一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。

不过，中国证券业协会（下称“中(zhōng)证协”）的个人公示信息显示，魏先(xiān)锋有一条“违法失信(xìn)”信息(xī)。一时(shí)间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历(lì)人员而引(yǐn)发外界争议。无独有偶，券(quàn)商(shāng)中国记者(zhě)日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信(xìn)”信(xìn)息记录的高管(guǎn)。

券商中国记(jì)者调查获悉，除了上述高管，不少券(quàn)商业务条(tiáo)线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增添(tiān)了“违法失信”信息(xī)，这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业(yè)声誉信息管理办法》有(yǒu)关，证券(quàn)从业人员的正负面信息包括监(jiān)管警示函、谈话等处(chù)罚信息，均被采集(jí)、记录(lù)和公开，从而警示从业(yè)人员，要加强自律，珍惜(xī)维护好自己的(de)执业声(shēng)誉。

不过，也有业内人士认为(wèi)，直接公示信息显示(shì)为“违法失信”，措(cuò)辞或(huò)不够严(yán)谨(jǐn)，容易令外(wài)界误认为是司法领域的违法失信、“老(lǎo)赖”等行为，建议修订(dìng)为“负面声誉”等更精准词(cí)汇。

在职高管增添(tiān)“违(wéi)法失信(xìn)”信息

8月28日，信达证(zhèng)券公告，公司董事会(huì)聘(pìn)任魏先锋等3位(wèi)为公司高管，魏先锋从此前的公司业(yè)务总监职务升职为公司副总经(jīng)理。

履历显示，魏先锋(fēng)曾任职于(yú)武汉外(wài)国语学校、岳华会计师事务所(suǒ)、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司、九州证券，曾任(rèn)信(xìn)达证券业(yè)务总(zǒng)监。

不过，中(zhōng)证协从业人员信息显示，魏先锋具有1条“违法失信”信息(xī)，这引发信达证(zhèng)券是否聘(pìn)任“违(wéi)法失信”高管的争议。

券商(shāng)中国记者了解到，在加盟信达证券之前，魏先锋曾(céng)担任九州证券（现(xiàn)华(huá)源证(zhèng)券）董事长。2021年10月(yuè)，作为九州证券董事长魏先锋，被青海(hǎi)证(zhèng)监局采取(qǔ)监(jiān)管谈话措施。原因是，魏先锋(fēng)作为(wèi)九州证券董事长签署相关“对赌”协议知(zhī)情不报，合规意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日，券商中国记者收到相(xiāng)关(guān)举报邮件，举报金元证券聘任(rèn)“违法(fǎ)失信”人员田原为高管。

据券商中(zhōng)国记者(zhě)了解，田原的“违法失信”信(xìn)息也(yě)与此前被采取监(jiān)管谈话的行政措施有关。

公开信息显示(shì)，金元证券副总经理(lǐ)田原曾担任五矿(kuàng)证券副总经理，在去年(nián)6月，深圳证监局曾发布(bù)一则(zé)《关于对田原(yuán)采取监管谈话措施的决定》的公告。公告披露，经查五矿证券私募(mù)资产管(guǎn)理业务存在以下问题：一(yī)是债券(quàn)投资决策和风险管(guǎn)控存在问题。二(èr)是非(fēi)标资(zī)产投资管理不规范(fàn)。三是资管新规整改不到位，过渡期(qī)内(nèi)新增不合规产品。四是关(guān)联交(jiāo)易管理(lǐ)机制(zhì)不(bù)完善。田原作为(wèi)五矿(kuàng)证券时任资产管(guǎn)理业务部门负(fù)责人，对(duì)上述违规行为负有管理责任，深圳证(zhèng)监局(jú)决定对其采(cǎi)取监管谈话的行政监管措施。

券商中国记者查询中证协官网资料发现，不乏头部券商现任高管也背负“违(wéi)法失信”信息。

例如，北(běi)京(jīng)某头部券商高管分管的股票质押业务由于具有不审慎情况而负有(yǒu)领导责(zé)任，今年4月被北京证监局出具(jù)警示函，为其增添了一条“违法(fǎ)失信”信息。沪(hù)上某头部券商多位高管也因为(wèi)监管谈(tán)话，被记上了“违法失信”信息(xī)。

投行(xíng)与研究领域“违法失信(xìn)”情况(kuàng)不少

实际(jì)上，中证协公示的从业人员(yuán)信息中新增“违法失信”最多的(de)领域可能是(shì)投行和研究等领域。

近年来，投(tóu)行业务是严监管(guǎn)的主阵地之一，为加强投行业务(wù)监管，压严压实保荐机构(gòu)责任，投(tóu)行类罚单层出不穷，诸多投(tóu)行保代被罚。

券商中国记者注意到，不少(shǎo)头部投行(xíng)公示的保荐(jiàn)代表(biǎo)人中，具有“违法失信”记录的人员数量达两位数。例(lì)如，截至中(zhōng)证协8月(yuè)29日数据，海通证券共443名保荐代表人，有21人有“违法失信”记录(lù)，其中7人有2条违法失信记录。中(zhōng)信证券626名保代中，17人有“违法失信(xìn)”记录(lù)，其中2人有2条违法失信记录。中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记录，其(qí)中1人有 2条违法失信记录。

与(yǔ)此同时，在(zài)研究领域，不(bù)少因研报(bào)合规问题、研究(jiū)所合规问(wèn)题而曾被监(jiān)管部(bù)门出具罚单的分析师都添了一笔记录。

例如，最近传出降职为方正证券研究所副(fù)所长的刘章明，就(jiù)有一(yī)条“违法失信”记录，是因为年初方(fāng)正证券研报业务合规(guī)问题(tí)而受罚。

今年1月，湖南证监局对方正证券采取责令改(gǎi)正措施，而2023年5月份上任的方(fāng)正证券研究(jiū)所所长刘章明(míng)被出具警示函。湖南证监局称，经查(chá)，方正证券(quàn)在(zài)开展发布(bù)证券研(yán)究报告业务(wù)过程中，存在发布证券研究报告(gào)前(qián)泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研(yán)究报告业务部门行政(zhèng)负责人，对上述情(qíng)形负有领导责任。

又如，国泰君安研究所原所长黄燕铭(míng)也有(yǒu)一条(tiáo)“违法(fǎ)失信(xìn)”记录。2023年6月，上海证(zhèng)监局曾对国泰君安出具警示函。上海证监局表示，经查(chá)，发现(xiàn)国泰君安关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查(chá)的制度规定不(bù)完善，未(wèi)建立有效的证券研究报告(gào)市场(chǎng)影响评估机制，未(wèi)对某证券(quàn)研究报告(gào)相关敏感信息可能对市场产生的影(yǐng)响进行审慎评估。而(ér)作为当时的研究所所长，黄燕铭对研(yán)究所存在的问题(tí)负(fù)有管理责任，因此也被出具警示函。

证(zhèng)券(quàn)业版个人征(zhēng)信记录威力显现

外(wài)界看似比较严重(zhòng)的“违法失信(xìn)”信息，实则主要是(shì)监管处罚信息直接同步挂(guà)钩到个人履历上，这主要(yào)与2022年证(zhèng)券业(yè)版个(gè)人征信发(fā)力有关。

2022年9月1日，《证(zhèng)券行业执业声誉信息管理办法》正式(shì)实施，被誉为证券业版个人(rén)征信。中证协同步更新从业(yè)人员的公示信(xìn)息栏(lán)目。公示(shì)信息在(zài)原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失(shī)信”“其他正面(miàn)信息”“其他负面信息”等栏(lán)目。

“这(zhè)个执业声誉，差不多是将从(cóng)业人员职业(yè)经历过程(chéng)中的(de)重(zhòng)大奖(jiǎng)惩、正负面信息都收录进去(qù)了，是个(gè)人的从业(yè)档案，对个人的执业会起到一定(dìng)的约束作用。从业人员要珍惜自己的执业声誉。”一位(wèi)头部券(quàn)商人士向记者表示。

据了解证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录，《关(guān)于进一(yī)步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》提出，协会要“构(gòu)建市场(chǎng)化的自律约束、道德约束(shù)、诚信约束、声誉约(yuē)束(shù)机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健(jiàn)全证券行业执业(yè)声誉管理机制，加强对行业主体的自律约(yuē)束、声誉约束，充分发挥市场化约束机(jī)制的作用，服务好(hǎo)注册制改革，协会组织起草了《管理办法》。

具体而言(yán)，个人的(de)基本(běn)信息包括(kuò)个人姓名、性别、国籍、证(zhèng)件类(lèi)型、证件号码，以及所在机构、部门、职(zhí)务、登记类别和(hé)编号（如有）等。

诚信信息包括表彰奖励(lì)信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表(biǎo)彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。

而违法失信信息包括违法失(shī)信名(míng)称、作出单位、作出时间、违法失信类型(xíng)等(děng)。比如：中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构作出的行政处罚、市场禁入(rù)决定和采取的监(jiān)督管理措施(shī)；证券期货市场行(xíng)业组织实施的(de)纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的(de)管理措施；拒(jù)不履行已达(dá)成的证券期货纠纷调解协议；因证券(quàn)期货犯罪或(huò)者其他犯罪被人(rén)民法院判处(chù)刑罚(fá)；以不(bù)正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管(guǎn)执法工作，被(bèi)予以行政处罚、纪律处分，或者(zhě)因情节(jié)较轻，未受到处罚处(chù)理，但被纪律检查或行政监察机(jī)构认证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录定的信息；协会作出的自律管理措施；协会认定的其他情况。

因此(cǐ)，上述高管、投行、研究等领域人(rén)员增加(jiā)的“违法失信”信息，主要是被证监会(huì)或地方证监局作(zuò)出的(de)行政处罚、采取的监管(guǎn)措施等信息(xī)的同步。这意味着(zhe)，在严监管形势之下，行业的每家券商(shāng)可能或(huò)多或少会有从业人员背负(fù)上“违法失信”信息。

责编：叶舒筠

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