ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已经转让，尽管原实际控制人已获刑，但原控股股东为ST升达(dá)（002259）埋下的雷却依然未能排(pái)除(chú)。

　　9月19日晚间，ST升达发布公告称(chēng)，近日，收到成渝金融法院案(àn)号(hào)《应诉通(tōng)知书》、《民事起诉状》等(děng)资料(liào)，诺安资产管理(lǐ)有限公(gōng)司（以下简称“诺安资管”）以证券虚假陈述责(zé)任为(wèi)由，对该上市公司提起诉讼，索赔金额合计(jì)约6592万元。除此之外，原(yuán)控股股东(dōng)占用ST升达(dá)资金(jīn)余额约9.21亿元，尚未(wèi)得到解决。

　　诺安资管(guǎn)曾2亿元参与定增

　　截至公(gōng)告披露(lù)日，上述诉(sù)讼已被(bèi)立案受理，但尚未开庭(tíng)审(shěn)理。除ST升达外，方正证券承销保荐有(yǒu)限(xiàn)责(zé)任公司（曾用(yòng)名(míng)：中国民族证(zhèng)券有限责任(rèn)公司）则被列为被告二(èr)。

　　追根溯源，此次诉讼案还要(yào)回到2016年，彼时，ST升(shēng)达(dá)非公开发行股(gǔ)份1.09亿股(gǔ)，方正证券承销保荐有限(xiàn)责任公司（以下简称“方正承(chéng)销保荐”）为保荐机构。

　　当年5月9日，诺安资管成立(lì)诺(nuò)安资管舜耕天禾2号资产管理计划（以下简称“舜耕天禾2号”），并代表(biǎo)资产管理计(jì)划认购ST升达股票，获配2956.51万股，股票(piào)价格6.99元/股，认购金额为2.07亿元。

　　但在三年后(hòu)的2019年5月22日，ST升(shēng)达收到四川证监局下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，认定该上市公司信息披露存在违法行为。

　　依据ST升达所发布的公告以及(jí)前述《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，诺安资管以上市公司虚假(jiǎ)陈述等(děng)违(wéi)法行为侵(qīn)害(hài)其合法权益为由，向(xiàng)成(chéng)渝金融(róng)法院提起诉讼(sòng)，要求ST升达承(chéng)担赔偿责任。

　　诺安资(zī)管核心诉讼请求为，判令(lìng)ST升达赔偿其投资(zī)差额损失6565.54万元(yuán)（暂ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元定），佣(yōng)金损失(shī)19.62万元（暂定(dìng)）、印花税损(sǔn)失6.54万元（暂定），暂定的索赔金额合计为6591.7万元；并判令方正(zhèng)承销保荐对(duì)原告前述诉讼的内容承担连带(dài)赔偿责任；此外，该案的诉讼受理费用与(yǔ)诉讼保全(quán)费用由(yóu)被告承担。

　　公开资料显示，ST升达自上(shàng)市以来主营业务为地板、纤维板(bǎn)、门柜等(děng)家居产品，2015年通过重大资产重组(zǔ)后，ST升达(dá)主营业务由家居和LNG生产及(jí)销售两大业务构(gòu)成(chéng)。2016年(nián)底，ST升达向原控股股东升(shēng)达集团整体(tǐ)出(chū)售家(jiā)具业务后(hòu)，主营业务为天然气液化(huà)加工、城镇燃气运(yùn)营、加气站运营等业务。

　　2024年半年报显(xiǎn)示，1~6月，ST升达实现营业收入2.62亿元，同比下降35.87%；实现净(jìng)利润-4340.21万元，同比下降376.39%，由盈转亏；但在扣非之后，净利润为1306.05万元，同比下降31.79%。

　　今年上半年，ST升达的业绩主要来源于LNG受托加工、生产及销售。报告期内，国(guó)产(chǎn)LNG消费量占比(bǐ)为(wèi)59.21%，同比下跌5个百分点，但(dàn)随着新建工(gōng)厂陆续(xù)投产，行业总产能(néng)持续扩大，导致国(guó)内(nèi)LNG市场(chǎng)竞(jìng)争加(jiā)剧。

　　原实(shí)控人江昌政(zhèng)被判刑4年

　　根据《行政(zhèng)处罚决定书》显(xiǎn)示，经查(chá)明，ST升达存在未按规定披露对外提供的重大担保(bǎo)、未(wèi)按规定披露关(guān)联交易、未按规定披露重大诉讼等三大违法事实。由此，ST升达被责令改正、给予警告并处以(yǐ)60万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　从违法事实来看(kàn)，ST升达未(wèi)按规定披(pī)露直接为控股股(gǔ)东四川升达(dá)林产工业集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称“升达集团”）等关联人提供的担保，也未按(àn)规定披露子公司(sī)为(wèi)控股股东及其子公司提供的担保(bǎo)，导致2017年年报(bào)存(cún)在重大遗漏(lòu)；ST升达存在将借入的资金直接转移给升达集团、通过第三方(fāng)划(huà)款给关联(lián)人、公司(sī)及子公司作为担保方代(dài)关联人偿还借(jiè)款的情况(kuàng)。

　　除此(cǐ)之外，ST升达(dá)未按规定披露重大诉讼，主要由于升达集团、ST升达无法偿(cháng)还部(bù)分(fēn)欠款而引发相关诉讼。按照《上市规(guī)则》相(xiāng)关规定，截至2018年7月23日，ST升达累计重大诉讼（仲裁）事项（熊某、胡某谊、秦(qín)某(mǒu)梁、杨某诉公司案）涉及(jí)金额共计2.12亿元，占ST升(shēng)达2017年末经审计净资产比例约为(wèi)10.85%，触发(fā)披露(lù)节点。据相关规(guī)定，ST升达最迟(chí)应当在2018年7月25日披(pī)露上述(shù)四案件(jiàn)相关(guān)情况，但(dàn)直至2018年8月28日，ST升达才对上(shàng)述(shù)四案件予(yǔ)以首次披(pī)露。

　　《行政处(chù)罚决定书》认定，江(jiāng)昌政作为ST升达时任董事长，时任(rèn)副(fù)董事长兼总经(jīng)理江山、时(shí)任(rèn)财务总监江昌(chāng)浩(hào)、时任董(dǒng)事会秘书龙(lóng)何平，均属于直接负责的(de)主管人(rén)员；向中华作为(wèi)时任董事会秘书时任董事(shì)、副总经理，属于其他直接负责人员(yuán)。由此，上述(shù)5名相关当事人均被(bèi)给予警告(gào)，并分别被处以(yǐ)3万~90万元(yuán)不等的罚(fá)款。

　　2023年8月(yuè)底，ST升达发(fā)布公告披露，收到(dào)原实控人刑事判决书，原董事长江昌政等人被判处一年至四年不等有期徒刑。

　　经依法审理，成都中院出(chū)具《刑事判决书》显(xiǎn)示，被告人江昌政犯(fàn)背信损害上市公司利(lì)益罪，判处有期徒(tú)刑三年六个(gè)月(yuè)，并(bìng)处罚金100万元(yuán)；犯违规不披(pī)露(lù)重要信息罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚(fá)金(jīn)20万元(yuán)；决定执行有期徒刑四年，并处罚金120万元。

　　此外(wài)，被告人江山犯背信损害上市(shì)公司利益罪，判处有(yǒu)期徒刑二年，并处罚金50万元；犯违(wéi)规不披露重要信息罪，判处有期徒刑一年，并处罚金(jīn)15万元；决(jué)定执行有期徒刑二年六个月(yuè)，并处罚金65万元。被告人江昌(chāng)浩(hào)犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒(tú)刑一年(nián)，缓刑二年，并处罚金30万元。

　　升(shēng)达集(jí)团仍(réng)占用(yòng)资金超9亿元

　　2016年12月，ST升达宣布向升达(dá)集团剥离家居森林(lín)等资产，为筹措9.41亿元现金对价，升达集团通过质押ST升达股权的形式向华宝信托借款14亿(yì)元。

　　不过，ST升达此后股价暴跌，为防(fáng)止(zhǐ)爆仓(cāng)，升达(dá)集团(tuán)需(xū)要追加保证金，便占用了上市公司资金。据悉，在违规占(zhàn)用(yòng)资(zī)金事(shì)件曝出(chū)后，大量债主上门，金融机构也不愿续贷，使得升达(dá)集团的资金链进一步紧张，也更多将手伸向上市公司，甚至(zhì)出现(xiàn)向小贷公司借(jiè)贷“过桥”，欲实现向(xiàng)银行融资的目的(de)。

　　时间来(lái)到2019年初，江昌政将ST升达控制(zhì)权交给中药企业保和堂，并离任公(gōng)司董事(shì)长，保(bǎo)和堂实控人单洋成为ST升达新实控人。在收购(gòu)时，保和堂曾承诺解决占(zhàn)用上市公司资金的(de)问题，但最终未能成(chéng)功。

　　在无奈之下，华宝信托(tuō)接(jiē)手ST升达。截至(zhì)2024年上半年(nián)末(mò)，华宝(bǎo)信托持有ST升达2.13亿股，持股(gǔ)比例为28.33%的股(gǔ)份，仍为该上市(shì)公司的第一大股东(dōng)。

　　2022年12月(yuè)，ST升达发布公告，为推动解决(jué)债务问题，拟与信托(tuō)计划实施债务重组。据当时公告称，华宝信托为(wèi)“长城宏达集合资金信托(tuō)计划”和“长城宏达单一信托计划”（以下统称“信托计划”）之受托管理人。信托计(jì)划合(hé)法(fǎ)取得原债权人对ST升达享有的金额为3.24亿元的债权；同时，信托计划合法取得东方资产对榆林金源享有的金额为4797.12万(wàn)元的债权。信(xìn)托计划(huà)同意对上述债权进行(xíng)部分(fēn)减免，同时双方同意信托计划债权(quán)减免的全(quán)部金额专项(xiàng)用于解决公司原大股东资金占用等历史遗(yí)留问题。

　　2024年9月2日，ST升达发布(bù)关于原控股股东及其关联方违规担保、占用资(zī)金事项的进展，截至公(gōng)告披露日(rì)，升达集团占用上市公司资金余额约(yuē)9.21亿元（占最近一期经审计净资产的比例为(wèi) 375.88%）；ST升达未经董事会、股东大会审(shěn)议为原(yuán)控股股东升达集团及(jí)其(qí)控股子公司对(duì)外借款提供担保本金(jīn)余额为(wèi)6125万元（占公司最近一期经审(shěn)计(jì)净资产的比例为25.44%）。

　　对此，ST升达解释称，这系原实控人利用其控股(gǔ)股东的(de)地位，凌(líng)驾于上市公司内控之上，在上市公司任职期间，通过违规从公司账(zhàng)户向第三方划出资金(jīn)、违规以公司名义代升达集团对外借款、未(wèi)经董事会及股东大会审议以公司(sī)名义为升达集团的债务提供担保而被司法扣(kòu)划等形式(shì)侵占公司资金。

　　如今看来，ST升达要解决原控股股东埋下的历史遗留问题，仍路漫漫(màn)其修远兮。

责任(rèn)编辑：杨红(hóng)卜

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