中信建投公告！

中信(xìn)建投收到中国证监(jiān)会《终(zhōng)止调查决(jué)定(dìng)书》。

8月30日，中信建投公告，前期，中国证监会已对公司开展(zhǎn)紫晶存储项(xiàng)中信建投公告！目情(qíng)况进行了相关(guān)调查工作，公司已向中国证监会提(tí)交了适用(yòng)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)申请文件(jiàn)，并于2023年12月29日与中国证(zhèng)监会正式签署承诺认可协议。公司已严格(gé)执(zhí)行协 议(yì)约定交纳相应承(chéng)诺(nuò)金，并根据协议提出的(de)整(zhěng)改要求认真做(zuò)好自查整改。2024年8月30日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会下发的《终止调(diào)查决定书》，中国证监会已终止
对上述事项的调(diào)查。

今日，证监会通报紫晶存储案新进(jìn)展。

通报指出(chū)，2023年12月(yuè)29日，中国证监会与(yǔ)广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司欺 诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未(wèi)勤勉尽责的中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、致同会计师事务所(suǒ)（特殊普通合伙）、容诚会计师(shī)事务所（特殊普通合(hé)伙(huǒ)）、广东恒益(yì)律师事务所等4家中介机构(gòu)（以下合称4家(jiā)中介机构）签
署了承诺认可协议（证监承诺公(gōng)告(gào)〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家中介机构共(gòng)计交(jiāo)纳约12.75亿元承诺金，除了前(qián)期先行赔(péi)付的约10.86亿元投资(zī)者损失以外，还(hái)需向承诺(nuò)金管理机构中国证券(quàn)投资(zī)者保护基金有限责任公司（以下简称“投(tóu)保基金公司(sī)”）交纳约1.89亿元承诺金(jīn)，其中包括尚未支付(fù)的约1179万元投资者损失款，并按照要求进行自查整改，严肃追究相(xiāng)关人员责任，提交书面整(zhěng)改报告。

截至目前，4家中介机构已向投(tóu)保基金公司交(jiāo)齐承诺金，并进行(xíng)了(le)自(zì)查整改，中(zhōng)国证(zhèng)监会进(jìn)行了现场核查验收。鉴于4家中介机构已经履(lǚ)行承诺认可协议，根据证券(quàn)法第(dì)一百七十一条、《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》（国务院令(lìng)第(dì)749号）第十五条(tiáo)等规定，中国证监会于2024年8月30日依法终止对(duì)4家中介机构上述事项的调查。

本(běn)案作为2019年证券法修(xiū)订(dìng)后首例适用行政(zhèng)执法当事人承诺制度的案件，坚持(chí)以人民为中心，较高效率地保护了(le)投资者合法权(quán)益(yì)，充(chōng)分体现了行政执法当事人承诺制(zhì)度在救(jiù)济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等(děng)方面的综合性作用。本案通过行政执法当事人承诺制度督(dū)促当事人(rén)积极赔付(fù)投资(zī)者损失，中介机构通过先行赔付程序在两个月内赔偿(cháng)16,986户投资者（占(zhàn)总受损人数97.22%）约(yuē)10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保(bǎo)基金公司还将依照规定(dìng)发(fā)布(bù)相关(guān)公告，在前期先(xiān)行赔付中未申(shēn)领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金(jīn)公司申领相应的(de)承(chéng)诺金赔偿。在适用行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度维护投资者合(hé)法权益的同时，4家中介机构也付出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的经济代价，并(bìng)按照要(中信建投公告！00; line-height: 24px;'>中信建投公告！yào)求进行了整改。

校对：彭其华

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