易主，新设，证监会问询来了！

　　来源：券业(yè)行家(jiā)

　　在央媒播放“朱从玖案”庭审新闻之际，证监会官网悄然更(gèng)新了多起涉及券(quàn)商股权的(de)审批事项。

　　新规试行

　　每逢周(zhōu)五“放大招”，证(zhèng)监会官网置(zhì)顶发布了(le)《证监会系统离职(zhí)人员(yuán)入股拟上市企业监管规定（试(shì)行）》（下称《离(lí)职人员监管规定(dìng)》）。

　　为(wèi)进一步加强证监会系统(tǒng)离职(zhí)人(rén)员入股拟上市企业的管理，维(wéi)护资(zī)本市场的公开、公平、公正，证监会(huì)在2021年出台《监管规则适用(yòng)指(zhǐ)引(yǐn)—发行类第2号》（下称《2号指 引》）的基础上，向社会(huì)公开征求意(yì)见，逐条研究，认真吸收(shōu)采纳，并相应修改(gǎi)了规则。

　　《离职人员监 管规定》吸纳《2号指引》的主(zhǔ)要内容，并新增三(sān)方面规定：

　　一是拉长离(lí)职人员入股禁止期。将发行监(jiān)管岗位或(huò)会管干部离职人员入股禁止期延长(zhǎng)至10年；发行监管(guǎn)岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁(jìn)止期从3年延长至5年，处级以下离职人员 从2年延长至4年。

　　二是扩(kuò)大对离职人员(yuán)从严监(jiān)管的范围。将从(cóng)严审核的范围从离职(zhí)人员(yuán)本人扩大 至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出 更高核查要求。中介机构要对离职人员投资(zī)背(bèi)景、资(zī)金(jīn)来源(yuán)、价格公平(píng)性(xìng)、清(qīng)理真实性(xìng)等做充分核查，证监会对有关工作核查复核(hé)。制度执行中，证券交(jiāo)易所(suǒ)向拟上市企业、中(zhōng)介机构等各方做好(hǎo)政策解读(dú)和(hé)引导等工作(zuò)。

　　公募(mù)易主

　　与此同时(shí)，证监会(huì)行政许可(kě)（金麒麟分析师）批(pī)复页面，刷屏(píng)更新，但部分批文的日期显示为今年8月。

　　首先是国新国证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的(de)易主申
请，证监会提出两项问询。

　　其(qí)一涉及推动长(zhǎng)期发
展措施。国新资本有(yǒu)限公司（简称：国新资本）提交了关于推动国(guó)新国证基金长期发展(zhǎn)的说明，但具体(tǐ)内容(róng)多为基金管理公司内部管理措施，未体现国新资本发挥的(de)作用。证监 会要求说(shuō)明(míng)国新资本就(jiù)入股后如何采取切实有效措施(shī)，助(zhù)力提升基金(jīn)管理(lǐ)公司资产管理能力、助力公司长期发展。

　　其二(èr)是人(rén)事安排。此次股(gǔ)权变更后(hòu)，国新国证基金非独立董事均由国新资本提(tí)名，原控(kòng)股股东国(guó)新证券基本不参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证券就上述提名安排的相关考虑进(jìn)行说明并予完善(shàn)。

　　并购反馈

　　对国都(dōu)证券“易主”浙商证券(quàn)易主，新设，证监会问询来了！an>的申请，证监会提出了多达七项(xiàng)问询(xún)。

　　一是补充(chōng)提交(jiāo)交易双方就公司董事提(tí)名权、高管推荐权的相关协议文本。

　　二是要求浙(zhè)商证券(quàn)补充(chōng)提供上级国资主管单(dān)位出具的预审意见（如有）、浙(zhè)江交投集团董事会决议及议案文本（如有）以及《接(jiē)收非(fēi)国有资产评估项目备案表》。

　　三是补(bǔ)充提交转让方重庆国际(jì)信托股份有限(xiàn)公司（简称：重庆信托）、国华(huá)能(néng)源投资有限公司（简称：国(guó)华投资）、浙商证券关(guān)于此(cǐ)次(cì)股份转让董(dǒng)事会决(jué)议议案文本，同方创(chuàng)新(xīn)投资
（深圳）有限公司（简称(chēng)：同方创新投资）、嘉融(róng)投资有限公(gōng)司
（简称：嘉融(róng)投资）董事会和股(gǔ)东会决议议案文本。

　　第四项尤(yóu)为特殊。根(gēn)据申请(qǐng)材料，本次股权(quán)交易的5名出让(ràng)方股东合计拥有6名董事提名(míng)权，其中1名董事（陈海宁）的提名股(gǔ)东前(qián)后
表述不一致，证监会要求(qiú)国都证券解释说明(míng)。

　　五是由国华投资及其(qí)上(shàng)级单位(wèi)国家能源投(tóu)资集团就本次转让价格的制定依据(jù)、且相关转让（含资产评估(gū)结(jié)果）已履(lǚ)行完备(bèi)的国资管(guǎn)理程序共同出具说明。

　　六是要(yào)求浙商证券提供已向重庆信托、天津重信科技发展有限(xiàn)公司（简称：重(zhòng)信科技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（简(jiǎn)称：嘉鸿盛鑫）和深圳中峻投资 有限公司（简称：中峻投(tóu)资）支付两期(qī)款项的付款凭(píng)证（如有(yǒu)）。

　　七是要求浙商(shāng)证(zhèng)券就(jiù)未(wèi)来两(liǎng)家券(quàn)商的私募子公司整合计(jì)划的合规性进行论证。

　　日(rì)资新设(shè)

　　在国足的惨败中，日资券商的设立有了新的进展。由(yóu)日本瑞穗证券株式会社（简称：日本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简称：瑞(ruì)穗证券），收到了反馈意见。

　　其一，证监会要求瑞穗集(jí)团、日本瑞穗提供2023年度经(jīng)审(shěn)计财务报
表（2023年4月至2024年3月(yuè)）；补充更新提供近(jìn)三年长期(qī)信用评级及展望 ；更新近三年证券承销、资产证券化业务的
国际排名情况，补充提 供证券经纪业务国际(jì)排名情况，说明(míng)相关数据来(lái)源及权威性。

　　其二，根据申请材(cái)料，瑞穗证券初期(qī)以债(zhài)券业务为(wèi)主，开拓国内
债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。请补充说明证券经纪、证券自营是否亦不(bù)涉及股权业务。证监会要(yào)求结合经营(yíng)范(fàn)围，补充说明拟(nǐ)申请(qǐng)各(gè)项业务牌照初期、中期具体业
务规划。同(tóng)时，拟(nǐ)设证券(quàn)公司董事长、总经理均不具备与拟任 职务相关的证券基金
业务经验，证监会要求就其胜(shèng)任能力进(jìn)行论证(zhèng)。

　　其三，新《公司法(fǎ)》已于2024年7月1日起施行。请(qǐng)根据有关要求，做好拟设证券公司章(zhāng)程、内部治理机制设计等与新《公司(sī)法》的衔接。此外，《证券基金经营机构(gòu)董事、监事、高级管理(lǐ)人员及从业人员监督管理(lǐ)办法》第十条(tiáo)的规定，完善高管提名安(ān)排，并在公司章程等制度中予以固 化。

　　多项审批

　　同时发布(bù)的还有多项批文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管(guǎn)理有限公司（简称：泰(tài)康基(jī)金）获批私募资产管(guǎn)理业(yè)务资格。

　　8月29日
，证监会核准(zhǔn)睿(ruì)远基金(jīn)管理有限公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投资者从事境外证券(quàn)投资(zī)管理业务。

　　同一天，证监会核准思看(kàn)科技（杭州）股份有(yǒu)限(xiàn)公司首次公开(kāi)发(fā)行股票注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚(shàng)未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在严监管背景下，仍有IPO公(gōng)司成功获批(pī)。公募(mù)机构的(de)牌照资格不断发放，而券商的设立和(hé)并购，审批仍在路上。

　　展望(wàng)未来，监管层(céng)面将继续秉持“从(cóng)严审核”的原(yuán)则，加强对资本市场的(de)把控。随着(zhe)新规的不(bù)断完善和落地实(shí)施，市场将更加规范(fàn)、透明、健康(kāng)。同时，我(wǒ)们也(yě)期待看到更多有实力的金融机构在监管的引导下(xià)实现快速发展，为资本市场的繁荣贡献力量。在这(zhè)个过程中，投资者(zhě)、金融机构、中(zhōng)介机构(gòu)等各方需共同努(nǔ)力，携手推动中国资本市场的持续健康(kāng)发展。

责任编(biān)辑：杨红卜

　　来源(yuán)：券业行家

　　在央媒播(bō)放(fàng)“朱(zhū)从玖(jiǔ)案”庭审新闻之际，证监会(huì)官(guān)网悄然更新了多起涉及券商股权(quán)的审批(pī)事项。

　　新规(guī)试行

　　每逢周五“放大招(zhāo)”，证监会官网置顶发布了《证监会系(xì)统离职(zhí)人员入股拟(nǐ)上市企业监管规定（试行(xíng)）》（下称《离职人员监管规定》）。

　　为(wèi)进一步加强证监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本(běn)市场的公(gōng)开、公平、公正，证监会在2021年出台《监管规则适用指引—发行类第(dì)2号》（下(xià)称《2号指引》）的基础上，向(xiàng)社会公开征求意见，逐条研究，认(rèn)真吸收采纳(nà)，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管规(guī)定》吸纳《2号(hào)指引》的主(zhǔ)要内容，并新增三方面规定：

　　一(yī)是(shì)拉(lā)长离职(zhí)人员入股禁止期。将发(fā)行监管岗(gǎng)位 或会管干部离职人员入股禁止期延长(zhǎng)至10年
；发行监管岗位或会管干部以外(wài)的(de)离 职人员(yuán)，处级(jí)及以上离职人(rén)员入股禁止期从3年延长至5年(nián)，处级以下离(lí)职人员(yuán)从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职人员从严监管的(de)范围。将从严审(shěn)核的范围从离职人员本人扩大至(zhì)其父母、配偶
、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介机构要
对离职(zhí)人员投资背景、资金来源、价格(gé)公平性、清理真 实性等做充(chōng)分核查，证监(jiān)会对(duì)有关工作(zuò)核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机(jī)构等各(gè)方做好政(zhèng)策
解读和引导等工作。

　　公募易(yì)主

　　与此同时，证(zhèng)监会行政许可 （金麒麟分析师）批 复(fù)页面(miàn)，刷屏更新(xīn)，但部分批(pī)文的日期显(xiǎn)示(shì)为今年8月。

　　首先是国新(xīn)国(guó)证基金管(guǎn)理有限公司（简称：国新国证基金）的易主申请，证监会提(tí)出两项问询。

　　其一涉及推(tuī)动长期发展措施。国新资本有限公司（简称：国新资本(běn)）提交了关于推动国(guó)新国(guó)证基金长期发展的说明，但具体内容多为基金管理公司内部管理措施，未体现(xiàn)国新资本发挥的(de)作(zuò)用(yòng)。证监
会要求说明国新资本就入股后如何采取切实有(yǒu)效(xiào)措施，助力提(tí)升基金管理公(gōng)司资产管理能力、助力公(gōng)司长期发展。

　　其二是人事安排。此次股权变更后，国新国证基金非独立董事均由(yóu)国
新资本提名，原控股股东(dōng)国新证券基(jī)本(běn)不参与公司董事会。证(zhèng)监会要求国新资本、国新证券就上述提名(míng)安排的相关考虑进行(xíng)说(shuō)明并予完善。

　　并购反馈

　　对国都证券“易主”浙商证券的申请，证监会(huì)提(tí)出了多达七项(xiàng)问询。

　　一(yī)是补充提交交易(yì)双方(fāng)就公(gōng)司董事提名权、高管推(tuī)荐权(quán)的相关协议文本。

　　二是要求(qiú)浙商证券补充提供上级国资主管单(dān)位出具的(de)预审意见（如(rú)有(yǒu)）、浙江交(jiāo)投集团董事会决议及议案文本（如有）以及《接收非(fēi)国有资产(chǎn)评估项目备案表》。

　　三是补充(chōng)提交转让方重庆国际信托股份有限公司（简称：重庆信托）、国华(huá)能源投资(zī)有
限(xiàn)公司（简称：国华(huá)投资）、浙(zhè)商(shāng)证券关于此次股份转让董事会决议议案文本(běn)，同方创新投资（深圳(zhèn)）有限公司(sī)（简称：同方创新投资）、嘉融投资
有限公司(sī)（简称：嘉融投资）董事会和(hé)股东会决议议案文本。

　　第四(sì)项尤为特殊。根据申请材料，本次股权交(jiāo)易的5名(míng)出让方股东合计
拥有6名董事(shì)提名(míng)权，其(qí)中1名(míng)董事（陈海宁）的提名股东前后表述不一致，证监会要求国(guó)都证
券解释说明。

　　五是由国华(huá)投资及其上级单位国(guó)家能源投资集团(tuán)就本次转(zhuǎn)让价(jià)格的制(zhì)定依据、且(qiě)相关转让（含(hán)资产评估结果）已履行完备的国资管理程序 共 同出具说明(míng)。

　　六是要求浙商证(zhèng)券提供已向重庆信托、天津重信科技发展有限公司（简称：重信科技）、重庆嘉(jiā)鸿盛鑫商贸有限公司（简称：嘉鸿盛鑫）和深圳(zhèn)中峻投资(zī)有限公司（简称：中峻投资）支付两期款项的付款凭证（如(rú)有(yǒu)）。

　　七是要求浙商证券就(jiù)未来两家券商(shāng)的私募子公司整(zhěng)合计(jì)划(huà)的合规性进行论证。

　　日资新设(shè)

　　在国足(zú)的惨败(bài)中，日(rì)资券商的设立 有了新的进展。由(yóu)日本瑞穗(suì)证券株式会社（简称(chēng)：日(rì)本瑞穗）独家申请设立的(de)瑞穗(suì)证券（中国）有限公司（简称：瑞(ruì)穗证券），收到了反馈意见(jiàn)。

　　其一(yī)，证监 会(huì)要求瑞穗集团、日本 瑞穗提供2023年度经审计财务报表(biǎo)（2023年4月至2024年3月）；补充更(gèng)新提供近三年长(zhǎng)期信用评(píng)级及展(zhǎn)望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情(qíng)况，补充提供证券经纪业务(wù)国际排名情况(kuàng)，说明(míng)相关数(shù)据来源及权威性。

　　其二，根据申(shēn)请材(cái)料，瑞穗证券(quàn)初期(qī)以债券业务为主(zhǔ)，开拓国内债券的销售和交易；股(gǔ)权(quán)方面(miàn)仅开展承销。请补充(chōng)说明证券经纪、证券自营是否亦(yì)不涉及股权(quán)业务(wù)。证监会要求结合经(jīng)营范围，补充说(shuō)明拟申(shēn)请各项业务牌照初期(qī)、中期具体业务规划。同时(shí)，拟设(shè)证券公司董事长、总经理均不具备与拟任职务相关(guān)的证券基金业务经验(yàn)，证监会(huì)要求就其胜任能力进行论证。

　　其三，新《公(gōng)司法》已于2024年7月1日起施行。请根据有(yǒu)关(guān)要(yào)求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等(děng)与新《公司法》的衔接。此外，《证券基金经营机构董(dǒng)事(shì)、监事、高级管理人员及从业人员监督(dū)管理办法》第十(shí)条的规定，完善高管提名安排(pái)，并在公司章程等制(zhì)度中予以固(gù)化。

　　多项审批

　　同时(shí)发布的还有多项批文，但日期并非(fēi)今天。

　　9月3日，泰康基金(jīn)管理有限公司（简称：泰康(kāng)基金）获批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监会核准睿远(yuǎn)基金管理有限公司（简称：睿远基金(jīn)）作为合格境内机构投(tóu)资者从(cóng)事境外证券投资管理业务。

　　同(tóng)一天，证监会核准思看科技（杭州）股份有限公司(sī)首次公开发行股(gǔ)票注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚未更新，仍是(shì)“提交注册”页面。

　　在严监(jiān)管背景下，仍有IPO公司成功获批。公募机构的牌照资格不断
发放，而券商(shāng)的设(shè)立和并购，审批仍(réng)在路上。

　　展望未来(lái)，监管(guǎn)层面将(jiāng)继续秉持“从严审核”的原则，加强对资本市场的(de)把控。随着(zhe)新规(guī)的不断完
善(shàn)和(hé)落地(dì)实施，市场将更加规范、透明、健康。同时，我们也期待看到更多(duō)有实力的金融机构在监管的引(yǐn)导下实现快速发展，为资本市(shì)场的繁荣贡献力量。在这个过程中，投(tóu)资者、金融机构、中介(jiè)机构(gòu)等各(gè)方需共同努力，携手(shǒu)推动(dòng)中国资本市(shì)场的(de)持续健康发展。

责任编辑：杨红卜(bo)

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