证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券 交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报网讯，据证监会网站(zhàn)消息，近日(rì)证监会制(zhì)定发布《监管规(guī)则适用指引——北京证(zhèng)券交易所类第1号(hào)：全国股转系统挂牌公司申(shēn)请在(zài)北京(jīng)证券 交易所(suǒ)发行上市辅导监管指(zhǐ)引》，首次以监管规则适(shì)用(yòng)指引形式，对新三板挂牌公司(sī)通过“层层递(dì)进”路径在北交所(suǒ)上市的辅(fǔ)导监管进行系统规范。《北交所(suǒ)辅导指引》突出“三个强化(huà)”。一(yī)是强(qiáng)化辅导监管与持续监管(guǎn)联动。发(fā)挥新三板、北(běi)交(jiāo)所层层递进的全链条监管优势，建(jiàn)立挂牌审核、日常监管、辅导监管、上(shàng)市审核各节
点(diǎn)间(jiān)的监管信息共享机制，明确全国股转系统与证监(jiān)局应当建立沟(gōu)通对接机制，并细化了两者之(zhī)间的监管信息通报要求。同时，明确证(zhèng)监局辅导监管报告的(de)内容要求，强调北(běi)交所(suǒ)应当在审核中关注辅导监管报告内容(róng)，做好辅导环节与审核注册环节的衔接。二是强化中介机(jī)构“看门人”责 任。发挥全(quán)链条监管优势，强化对保荐机(jī)构(gòu)等的督导检查，压实中介机构责任。同时，要求保荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况、公司最后一次接受现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行核查并
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明确意见，督促其扎实履职(zhí)尽责。三是强化“关键少(shǎo)数”诚信合规(guī)。证(zhèng证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作)监(jiān)局重点关注“关键少数”口碑声誉情况，并在辅导监管报告中体现。此(cǐ)外，增强对“关(guān)键证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作少数”合规知识考察(chá)的针对性(xìng)，进一(yī)步(bù)细化(huà)证券市场知识 测试的具体安排，明确(què)证券市场知识测试与北交所直接相(xiāng)关内容不低于百(bǎi)分之(zhī)二十。

校(xiào)对：刘榕枝

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