金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院案例库(kù)公布(bù)了一则期货公司部门副总经理挪用资金非法获利的案(àn)例。

案例(lì)详情显示，主犯(fàn)赵某甲利用职务便利，以欺骗(piàn)方式(shì)改变公司资金保管状(zhuàng)态用于个人营利，从中(zhōng)谋取巨额(é)利益，部分资金甚至被用于操(cāo)纵证券市场(chǎng)，最终被(bèi)判处有期徒刑9年。此外，两(liǎng)位从(cóng)犯分别被判(pàn)处有(yǒu)期徒刑(xíng)六年。

期货公(gōng)司资管部副总涉(shè)违法配资操作

先(xiān)来看(kàn)下基本案(àn)情。

2017年11月至2018年5月(yuè)，鲁(lǔ)某期货股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)鲁(lǔ)某期货公司）通过某银行募集资金陆(lù)续发行鲁某万泰资产(chǎn)管理(lǐ)计(jì)划(huà)（以下简称(chēng)FOF基金）金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！三至七期。

为适应(yīng)资产管理业务监管要(yào)求(qiú)，鲁某期(qī)货公(gōng)司决定将基金(jīn)产品(pǐn)投资于(yú)私募基金，并引入场外期权交易模式维护基金净值(zhí)，以(yǐ)保障基金产品(pǐn)获得稳定(dìng)的收益。

然而，在运作过程中，赵某甲利用担任这家期货公司资产管理部副总(zǒng)经理及(jí)FOF基金投资(zī)经理的职(zhí)务(wù)便利(lì)，在资产管理部员工赵(zhào)某乙的协助下，开(kāi)始联系私募(mù)基金公司，并在公(gōng)司不知情的情况下，开展通道业务。即由(yóu)鲁某期货(huò)公司FOF基金(jīn)购买私募基金公司发行的私募证券投资基金，再由(yóu)私募基金公司让渡私募(mù)基金全部交易权限和大部分风(fēng)险管理(lǐ)（以下简称风控）权限(xiàn)。

2018年2月至11月，赵某甲(jiǎ)将两(liǎng)家私募基金(jīn)公司发行的基金产品(pǐn)在证券公司进(jìn)行融(róng)资后，通过雷某介绍将(jiāng)8亿元基金交金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！易份额出借于施某等人开展场外配资业务(wù)。赵某甲等(děng)人从(cóng)中赚取巨额利息，期间赵某甲(jiǎ)让施(shī)某将约(yuē)1400万元配资(zī)利息转到(dào)本人(rén)及(jí)赵某乙妻子银(yín)行账户，最终归赵某甲实际支(zhī)配和使用。

2018年5月至8月，赵某甲(jiǎ)为自行开展(zhǎn)配资业务，在被告人朱某、赵某乙等人协助(zhù)下，以同(tóng)学、前同事关系为基(jī)础组(zǔ)织配资(zī)团(tuán)队。赵某甲等人先后联系、对接了其他私募基金公司开展(zhǎn)通(tōng)道业务(wù)，发行(xíng)基金产品，将FOF基金募集的资金5.36亿元(yuán)，在证(zhèng)券公司(sī)进行融资后用于(yú)配资。

自2018年6月(yuè)至(zhì)2019年1月，赵某(mǒu)甲等人共获(huò)取配(pèi)资利息等违(wéi)法所得约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于(yú)实施操纵某股(gǔ)票。

法院生效裁判(pàn)认为，赵某甲利用职务便利，在(zài)朱某(mǒu)、赵某乙的帮助下(xià)，挪用本单位向客户(hù)募集的(de)资金(jīn)归个人使用(yòng)，或者用于操纵证券(quàn)市场的犯罪活动，并(bìng)从中谋取巨额非法利益(yì)，上述被告(gào)人的行为均构成(chéng)挪用(yòng)资金罪，且数额巨大。

在挪用资金(jīn)犯(fàn)罪中，赵某甲起(qǐ)主要作用，系(xì)主犯；朱某、赵某乙起次要作(zuò)用，系从犯。

具体而言，赵某甲利用担任(rèn)公司资产管理部副总经理管(guǎn)理、运营FOF基金产品的职务便利，在赵(zhào)某乙、朱某的协助下，与五(wǔ)家私募基(jī)金公司联系发行私募基金作为(wèi)FOF基(jī)金产品(pǐn)的(de)投(tóu)资通道(dào)，向鲁某期货公司隐瞒由其本人实际(jì)控(kòng)制FOF基金资金，用于为他人(rén)配资及自己成立公司为他人配资。

上诉被驳回，主犯被判处有期徒刑九(jiǔ)年

综上(shàng)所述，法院认为赵某甲的行为构成挪用资金罪(zuì)，且数额巨大。赵某乙和朱某作为(wèi)共犯(fàn)，也应当承担相应的刑事责任。因(yīn)此，法院作出了(le)赵某甲犯挪用(yòng)资金罪，判(pàn)处有期徒刑(xíng)九(jiǔ)年；赵(zhào)某乙和朱某分别犯挪用资金(jīn)罪，判处有(yǒu)期徒刑(xíng)六年的判决。

宣判后(hòu)，被告人赵某甲、朱某、赵(zhào)某乙均提出上诉。之后，法(fǎ)院驳回上诉，维持原判。根据人民法院案例库公布(bù)的信(xìn)息，本案有两大裁(cái)判要旨(zhǐ)。

第一(yī)，赵某甲利(lì)用担任期货公司(sī)管理、运营基(jī)金产品(pǐn)的职务便利，以虚构事(shì)实、隐瞒真(zhēn)相的方法(fǎ)，与其他私募基金公司联(lián)系发行私募基(jī)金作为基金产品的投(tóu)资通道，由其本人实际控制基金资金，用于营利或用于违(wéi)法犯(fàn)罪活动牟取非法利益的，属于刑法第(dì)二百七十二条规定(dìng)的(de)“挪(nuó)用本单位资金归个人使(shǐ)用”。

第二，行为人(rén)明知其他行为人通过(guò)私募(mù)基金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！金产品(pǐn)开展通道业务的目的是(shì)为他人配资谋取(qǔ)个(gè)人(rén)利益，并非资金募集公司正当的业务方式和经营行为，仍积极联系、对接私募(mù)基金公(gōng)司，并提供银行账户用于收取配资利(lì)息，配合(hé)开展(zhǎn)场外期权业(yè)务等事宜；或(huò)者与(yǔ)其他行为人共同组织团队、经营管理公司(sī)，参与相关事宜(yí)的，系对挪(nuó)用资(zī)金行为的实施和完(wán)成起帮助作用(yòng)，成立共同犯罪。

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