内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入

专题：光大证券投行员工涉内幕交易(yì)：亏(kuī)损532万元被罚460万元

　　光大证券（维权(quán)）股份有限公司(sī)前投行总(zǒng)经(jīng)理涉嫌内(nèi)幕交易被证监会重罚。

　　近日，证监会披露了一份行政处罚决定书显示，因在江西星星科技（维权）股份有限公司(sī)股票重大资产重组过(guò)程(chéng)中，光大证券赵(zhào)远军作为内幕信息知情人，在内(nèi)幕信息公开前交易“星星(xīng)科技”股票(piào)，证(zhèng)监会(huì)认定(dìng)赵远军(jūn)的(de)行为违反了相关规定，对赵远军处以合计(jì)460万元罚款，并采取10年证券市(shì)场禁入措施。

　　根据罚(fá)单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵(zhào)远军在光大证券任职。公开信息显(xiǎn)示(shì)，2018年-2022年期间，光大证券有且只有一位名(míng)为赵远军的员工公开露(lù)面(miàn)，该同名(míng)同姓人员(yuán)为光(guāng)大证(zhèng)券投资(zī)银行总部总(zǒng)经理赵远军。据2020年《遵义日报》报道，光大证券投资(zī)银行总部(bù)总经理赵远军出席了沪遵金融协作助力遵(zūn)义高质量发展恳(kěn)谈(tán)会，并进行了发言(yán)。光大证券保荐的(de)IPO项目帝(dì)科股份（300842）于(yú)2020年(nián)6月18日上市，光大证券投资银行总部总经理赵远军同样出席并发言。此外，根(gēn)据多家上市公司(sī)保荐工作报告，赵(zhào)远军为光大(dà)证券保荐业务部分负责人的记录，与罚单中从业时间一致，均是从2018年至2022年。值得注(zhù)意的(de)是，目前中国证券业协会从业人员(yuán)公示中，无同名人(rén)员。

　　对于(yú)该事件，光大证券向澎湃新闻回应称：坚决支持证监(jiān)会对公司前员工行政处罚的(de)决(jué)定(dìng)，将(jiāng)严格按照公司问责制度规定(dìng)，对责任(rèn)人严肃(sù)责任追究，并举一(yī)反三(sān)，进一步开(kāi)展全面自(zì)查整改。光大(dà)证(zhèng)券强调，对(duì)员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，下一步，将持续完善(shàn)管控长效机制，以严的措施推动(dòng)严的(de)氛围全面形成。

　　内幕交易巨亏532万

　　根据证监会披露的罚单(dān)，2020年2月17日，星(xīng)星科(内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入pan>kē)技(jì)拟重大资产重组，光大证券康某结合星星科技情况(kuàng)和融资规则，设计了相(xiāng)关(guān)方案，并(bìng)向赵远军汇报本次重(zhòng)大资产重组项(xiàng)目的情况，并发送(sòng)了(le)相关分析报告。同年(nián)2月22日，赵(zhào)远军参(cān)与了与星(xīng)星科(kē)技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星星内幕交易“星星科技”反亏532万光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入科技发布相关重大资产重组公告。

　　证监(jiān)会表示，星星科(kē)技(jì)发布的相关重(zhòng)大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券(quàn)法》第七十(shí)五条第二款第一项(xiàng)规定(dìng)的内幕信息(xī)。该内(nèi)幕(mù)信息形成时间不晚于2020年2月(yuè)22日，公开于2020年3月(yuè)15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚于2020年2月22日。

　　根(gēn)据调查，2020年2月(yuè)25日、2月28日，赵远军(jūn)使用“赵某江”证券(quàn)账(zhàng)户合计买入(rù)“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万(wàn)股，成交金额609.59万元。经计算，上述交易(yì)亏损近532.59万元。

　　证监会认为，赵远军作为证券从业人(rén)员，控制使(shǐ)用(yòng)“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成(chéng)《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内(nèi)幕信(xìn)息知情人，在内幕信息公(gōng)开前(qián)交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零(líng)二条所(suǒ)述的违法行为。证监会根据《证券法(fǎ)》第一百八十(shí)七条规(guī)定，对赵远军处以400万元罚款；根(gēn)据2005年《证券法》第二百零(líng)二条规定，对赵远军处以60万元罚款。

　　“赵远军违法(fǎ)情节较为严重。我会决定(dìng)：对赵远军采取10年证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。”证(zhèng)监会表(biǎo)示，在禁(jìn)入期间内，除不(bù)得继续在原机(jī)构从事(shì)证(zhèng)券(quàn)业务或者担(dān)任原上市公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也(yě)不得在其他任(rèn)何机构中从事证(zhèng)券业务或者担任其(qí)他上市公司、非上(shàng)市公众公司董事、监事、高级管理人员(yuán)职务。

　　“朋(péng)友推荐”的申辩理由被驳回

　　澎湃新(xīn)闻(wén)注意到(dào)，在听证过程中，赵远军提出如下申(shēn)辩(biàn)意见：一(yī)是(shì)，案涉内幕信息形成时点(diǎn)认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技(jì)”是基于朋(péng)友推荐和个人研(yán)究，且(qiě)案涉交易行为不具有(yǒu)异常(cháng)性。四是，量罚过重，其存(cún)在积极配合调查等(děng)情形。

　　经复核，证(zhèng)监会对赵远(yuǎn)军的申辩意(yì)见(jiàn)不予采纳。一方面，证监会认为案涉内幕(mù)信息形成时点认定准确，另一方面(miàn)，证(zhèng)监(jiān)会表示，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案(àn)设计，于(yú)2月22日参加(jiā)了相关视(shì)频会晤(wù)。赵远(yuǎn)军系法定内幕知情人，在知悉相关重组(zǔ)信息后负有(yǒu)戒(jiè)绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推(tuī)荐和个人(rén)研究等申辩理由(yóu)，不构(gòu)成阻却内幕交易的正(zhèng)当事由。

　　针对量罚过重的意(yì)见，证(zhèng)监会表示，量罚时已充(chōng)分考虑了当事人违(wéi)法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。

　　（文章来源：澎湃(pài)新闻）

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