参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每(měi)经记者王海慜每经编辑叶峰

　　日前，证监(jiān)会(huì)网站发布(bù)了参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚一则(zé)行政(zhèng)处罚决定书，此次处罚的当事人赵远(yuǎn)军曾任光大证券(quàn)（维权）保荐业务部门负责人，2020年2月在参与“星星科技（维(wéi)权）”重组(zǔ)过程中违规进行(xíng)内幕交(jiāo)易。

　　不过，尽管赵远军在(zài)“星星科技”发布重大资产重组(zǔ)公告前精准“潜伏(fú)”，但最终却以亏损532.6万元出局。另外，根据处(chù)罚决定，证(zhèng)监会依法(fǎ)对赵远军处(chù)以共计460万元(yuán)罚款(kuǎn)，加上亏损金额(é)，赵远军此(cǐ)次参与“星(xīng)星科(kē)技”内幕交(jiāo)易折(zhé)损近千万元。同时证(zhèng)监(jiān)会(huì)还对其采取10年证券市场禁入措施。

　　采取10年证(zhèng)券市场禁入

　　据证监会上述(shù)行政处罚决定(dìng)书披露，2018年9月(yuè)17日至2022年2月28日，赵远军在光(guāng)大证(zhèng)券任职(zhí)，为证券(quàn)从业人员。

　　据一些上市(shì)公司的公告，2018~2020年(nián)，赵远军曾任光大证券保荐业务部门(mén)负责人。

　　此次被证监会处罚缘于赵远军内(nèi)幕(mù)交(jiāo)易“星(xīng)星科技”，而相关(guān)内幕交易的经过和时间线为：2020年2月17日，光大证券康某结合“星(xīng)星科技”情况和融(róng)资规(guī)则，设计了相关重大资(zī)产重组(zǔ)方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚组项目的情况。赵远军(jūn)向光大证券相关负责人报告相关事(shì)宜，并指示(shì)康(kāng)某进行重组项目的可行性分析。2020年2月20日(rì)，康某向赵远军发送了相(xiāng)关(guān)分析报告。2020年2月22日，赵远军参与了与(yǔ)“星星科技”方面就该项目进(jìn)行的视频会晤。就在2月22日几天之(zhī)后的2020年2月25日、28日(rì)，赵(zhào)远军使用“赵某江”证券账户合(hé)计买入“星星(xīng)科技”160.2万股(gǔ)，成(chéng)交金额1141.2万元。2020年3月(yuè)15日，“星星科技(jì)”发布相(xiāng)关重大资产(chǎn)重组公告。“星星科技”拟聘请(qǐng)光大证券担任本次交易的独立财务顾问。至2021年8月18日、19日，赵(zhào)远(yuǎn)军将累计持有的(de)160.2万股“星星科技”全部卖出，成交金额609.6万元(yuán)。经计算，上(shàng)述交易亏损532.6万元。

　　结合当事人违法行为的事实(shí)、性质、情节与社会(huì)危害程度，证监会对赵(zhào)远军作出(chū)处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。根据2005年《证券法》第二百零二条规定，对赵远军处以60万元(yuán)罚款。

　　另外，证监会指出，赵远军(jūn)违法情节较(jiào)为(wèi)严重。根(gēn)据《证(zhèng)券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等(děng)有关规定，决定(dìng)对赵(zhào)远军采(cǎi)取10年证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。

　　多项申辩(biàn)意见遭到驳回

　　内幕交易与操纵(zòng)市场(chǎng)、信(xìn)披违规并称为资本市场三大“毒瘤”。这也是监管持续(xù)严打的对(duì)象。今年(nián)上半年，证监会对操(cāo)纵市场、内(nèi)幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处(chù)罚责任主体85人（家(jiā)）次、同比增(zēng)长约37%，罚没金额约23亿元(yuán)、同比增长约9%。

　　公开信息显示，在担(dān)任光大证券保荐业务(wù)部(bù)门负责人之前，赵远(yuǎn)军(jūn)还曾在华泰联合证券(quàn)担任多年保(bǎo)代(dài)，为一名资深投行人士。而众所周知，内幕交(jiāo)易属(shǔ)于法律(lǜ)禁区，赵远军的上述行为显然已经触犯红线。不过，从近年来的监(jiān)管处罚案例来看，内幕交易(yì)的(de)违规主体多为上市公司(sī)及相关知情人(rén)员，身为保荐机构的(de)负责人“明知故犯”直接下场进行内(nèi)幕交易的情形并不多见(jiàn)。

　　值得一提的是，在听(tīng)证过程中，赵远军曾提出案涉内幕信息形成时点认定错误，其不知悉案涉(shè)内幕信(xìn)息，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研(yán)究，且案涉交易行为不具有异常性等申辩(biàn)意见，但未被证监会采纳。

　　证(zhèng)监会指出，赵远军系法定内幕知情人，在知(zhī)悉相关重(zhòng)组信息后负有(yǒu)戒绝(jué)交易的法定义务，其提出的基于(yú)朋友推荐和(hé)个人研(yán)究等申辩理由，不构成(chéng)阻却(què)内幕交易(yì)的正(zhèng)当事由。

　　此外，上述案件也反映出部分(fēn)从业人员违规(guī)借用他(tā)人账(zhàng)户进行交易存在的道德风险。事实上，无论是借用他人账户还(hái)是证券从业人员借他人名义持有、买卖股票都是监管红(hóng)线(xiàn)，要求员工(gōng)对其家属的证券账户进行申报也是证券行业的常(cháng)规操作。但近(jìn)年来(lái)，利用亲属等他人账(zhàng)户违规炒股的证券从业人员却不在少数。如(rú)2022年12月，河北证监局发布的一(yī)则行政处罚决定书显示，某券商研究所研(yán)究员靳某获知关于某个股(gǔ)的未公开信息，告知其(qí)父亲并指导(dǎo)交易，累计(jì)成交411万元。最(zuì)终，依据有关规定，靳某被给予警告，并(bìng)处(chù)以3万元的罚款。

　　对于上述前(qián)公司投行员工(gōng)被罚事项，光大证券向媒体回应表示，坚决支持证监会对公司前员工行政处罚(fá)的决定，将严格按照公司问责制度规定，对(duì)责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展(zhǎn)全面自查整改。

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