过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销

　　财(cái)联社9月15日讯（记者(zhě) 封其娟）无论是私募(mù)注销数量
、私募(mù)注(zhù)销
类型，还是罚单披露情况，无不体现(xiàn)着私募出清的步伐还在继(jì)续。

　　9月 以来，已注销私(sī)募(mù)共26家，其中私募股(gǔ)权、创投基金，私募证(zhèng)券投资基金分别(bié)有17家 、9家。在注销类(lèi)型(xíng)上，主动注销、12个月无在管(guǎn)注销、协会注(zhù)销的私募分别有
21家、4家、1家。而年内已注销的1242家私(sī)募中，协会注销、主(zhǔ)动注销、12个月无在管注销(xiāo)分别有(yǒu)703家(jiā)、398家、131家，协会注销
占(zhàn)比仍超五成。

　　上市公司山东黄金全(quán)资控股的山金金控，成立已近(jìn)12年，9月10日因12个月无在管注销。山金金控登记为私募股权、创投基金，旗下多家(jiā)控股子公司，涉及私募证券投资基金、期货(huò)公司、贵金(jīn)属投资等，还参股证券(quàn)公司。山东黄金半年报显示，山金金控总资(zī)产为171.45亿元、净资产为22.1亿元。据过(guò)往(wǎng)年报，山金(jīn)金控曾在2021年为山东黄金贡献 7.25亿元净利润，又在2020年
亏损了3.1亿元。

　　另外，万(wàn)达集(jí)团(tuán)、同(tóng)济大学、湖南国(guó)资全资控股的私募也在9月主动(dòng)注销。

　　月(yuè)初至今，中基协已面向私募机构、私募人员分别披露了7份、13份(fèn)纪律处分相(xiāng)关公告。被罚私募中有4家广东辖(xiá)区私募，其中2家被撤销了私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)登记；其他私募及高管多被(bèi)处以公开谴责。而
上海(hǎi)、湖南
辖区各有1家私募还被暂停受理私(sī)募基金产品 备案(àn)十二个月。

　　因未及时披露高管人员被判处刑罚，广东盖亚(yà)及2位高管同遭公开谴责。不同于其他私募高管多为70后、80后，广东盖亚(yà)被罚的2位高管都 是90后。

　　成立(lì)12年，山金金控因12个月无在管注销

　　山(shān)金金控资本管理有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称：山(shān)金金控(kòng)）是一家私(sī)募股
权、创投基金，成立于2012年11月，2014年11月完成登记。据中基协(xié)会(huì)，山金金(jīn)控先后备案了11只产品，其中包括10只私募证券投资基金，1只其他私募
投资基(jī)金，2017年3月之后已(yǐ)无新增(zēng)备案产品(pǐn)。

　　天眼查显示，山金(jīn)金控的注(zhù)册及实缴资本(běn)均为15亿元，由上市(shì)公司山(shān)东黄金(jīn)全资控股。而最初，山金金控的实控(kòng)人是山东黄金集团。

　　2019年，山东黄金成功收购控股股东山东黄(huáng)金集团所持山金(jīn)金控100%股
权(quán)。相关(guān)公告指出，这一收(shōu)购有利于山东(dōng)黄金产业链业务(wù)延(yán)伸，促进产融结合(hé)；同时，提升公司资产(chǎn)规模和盈利能力，进一步解(jiě)决上市公司与(yǔ)控股股东之间的同业竞争问题。

　　自(zì)并表以来，山金金控2019-2023年的净利润分别为-6135.12万元、7100.45万元(yuán)、7.25亿元、-3.1亿元、-1.43亿元。对于2022年的(de)大幅亏损，公告解释，山金金(jīn)控所投资的基金产品、资管信托计划、股(gǔ)票等项目，由于2022年(nián)证券等二级(jí)资本市场低(dī)迷，市场中优(yōu)质项目体量及整体收(shōu)益率持续下行，因此(cǐ)投放进度放缓、存量项目收益同(tóng)比大(dà)幅(fú)下降。

　　被并购前，山金金控全资控股拥有8家控股(gǔ)子公司，包括山金期货、山金金(jīn)泉、上海盛钜资产等(děng)。山金金泉是一家(jiā)私募证券投资基(jī)金，成(chéng)立于2018年7月，管理规模区(qū)间在10-20亿元，旗下正在运作、提前清算(suàn)的产品分别有21只、10只。

　　结合多份(fèn)年报(bào)得知，2020年，山金金控(kòng)与山金期货出资设立山金风(fēng)险管理有限公司，二者分别持股51%、49%。该公司的经营范围包括基(jī)差贸易、仓单服务(wù)、合作套保、场(chǎng)外(wài)衍生品业务、做市业务等(děng)；2021年，山金金(jīn)控以自有资金近5亿元(yuán)认(rèn)购6510.42万股东(dōng)海(hǎi)证券定向发行股份。作为持有东海证券5%以上股份的第二大股东(dōng)，认购股份自新(xīn)增股票挂牌日起3年内不得转让(ràng)；2022年(nián)6月，华泰证券受让了山金金控所持(chí)上(shàng)海盛钜资(zī)产100%股权，转让价格(gé)为6.74亿元。

　　万达、同济(jì)大学(xué)等全资私募已主动(dòng)注销

　　今年9月4日主动注销的(de)万达（上海）股权投资基金管理有限公司(sī)（以下简称：上海外万达），成立于2015年3月，当年(nián)4月便完成登(dēng)记，今(jīn)年9月4日主动注销。据中基协(xié)，这是一家私募股权(quán)、创投基金，注册及实(shí)缴资本分别为1000万元、500万元。由大连万达(dá)商业地产股份有限公(gōng)司(sī)全资控股，实控人显示为王健(jiàn)林。

　　实控人显示(shì)为王建林的万达庆富（杭州）投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，同样是一家私募股权、创投基金。已于2020年3月主动(dòng)注销，该私(sī)募成立(lì)于2016年12月，2017年3月完成登记。天(tiān)眼查显(xiǎn)示(shì)，这一(yī)私(sī)募已于2019年11月完(wán)成(chéng)工商(shāng)注销。

　　另一私募股权、创业投资基金上海同济股权投资基金管理(lǐ)有限公司（以下简称：上海同济投资），今年9月11日主动注销。该私(sī)募成立于2018年8月，2020年11月完成登记，中基协显示的注(zhù)册(cè)、实缴资本也分(fēn)别(bié)是1000万元、500万元。

　　据中
基协披露，上海同济投资的(de)实控人为(wèi)同济控股，由上(shàng)海市思科瑞新资产管理有限责任(rèn)公司、上海同(tóng)济科技园投资管理有限(xiàn)公司、王永胜分别持股35%、35%、30%；据(jù)公开(kāi)资料，同济控股是由同济大学投资设立的一(yī)人有限责任
公司(sī)，是同济大学国有资产对外(wài)投资(zī)的唯(wéi)一主体，代表学校行使投资企业股东权利，履行 股东义务。

　　今年9月9日主动注销的湖南兴湘睿恒私(sī)募股权基金管理(lǐ)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称：湖南兴湘睿恒），成立于2018年4月，2021年8月完成(chéng)登记。

　　据天眼查，2023年1月，湖南兴湘睿恒正式变更为湖南兴湘资本(běn)的全资子公司，兴(xīng)湘资本又由兴湘集团全资控
股，兴(xīng)湘集团的出(chū)资人(rén)包括湖南省国(guó)资委、湖南国(guó)投(tóu)。

　　7家被罚私募，广东辖区占了4家

　　除了(le)被中基协撤销私募管理人登记外(wài)，多家私募及高管(guǎn)还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备(bèi)案等行政处罚。中基(jī)协9月披露的20份罚单中，涉及7家私募，广东辖区(qū)私募就有4家。

　　因存(cún)在未履行重大事项变更报告义务、从事基金业务(wù)的部分人员(yuán)未取得基金从业资格、未(wèi)勤勉谨慎履行管(guǎn)理人职责、高(gāo)管未实际履职且虚假提供检(jiǎn)查材料(liào)，广东龙盈将被撤销私募(mù)基金管理(lǐ)人登记(jì)，法定代(dài)表人被公开谴(qiǎn)责 。

　　被撤销私募管理人登记的还有广东华璞投资，存在2类违规行(xíng)为，一是将私募基金财产投向借贷业务；二是向(xiàng)协会(huì)提供不真(zhēn)实的基金备案文件(jiàn)和信息。

　　因未按规定(dìng)妥善保管材料、未完全履行(xíng)投资者(zhě)适当(dāng)性义务、利用基金财产牟利、未披(pī)露影响投资者(zhě)权(quán)益(yì)的重大(dà)事项，中基协决定(dìng)对湘联控股(gǔ)进行公开谴(qiǎn)责，并暂停受理其私募基金产品备
案十二个月(yuè)。同时，登记(jì)为该私募的(de)法定代(dài)表人、时任合规风控(kòng)负责人均被(bèi)公开谴责。

　　上(shàng)海(hǎi)三商(shāng)也被(bèi)中基协进行公开谴(qiǎn)责，并暂停受理私募基金产品备案十二(èr)个月。两任合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人分别(bié)被公开谴责和警告。

　　经查，上海三商(shāng)曾(céng)兼(jiān)营金(jīn)交所相(xiāng)关业务等与私募基金管理(lǐ)无(wú)关业务的行为，存在非专业化运营(yíng)的问题。另据监管罚单，上海三(sān)商还存在：一）委托不具有基金销售业务资格(gé)的单位或个 人从事(shì)资金募集 活动；二）委托他人制 作、收集部分投资者适当性材料，未将部分(fēn)专业投资者的认定结果(guǒ)告知投资者，也未(wèi)按普通投资者(zhě)类别履行(xíng)告知、警示(shì)等(děng)适(shì)当性义务，在适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理过程中(zhōng)，未勤勉尽责(zé)，审(shěn)慎履职。

　　据(jù)9月已披露罚单，广东百氏福、广(guǎng)东盖亚(yà)、达孜(zī)持续(xù)成长创投及各自旗下(xià)高管，基本被处以公开谴(qiǎn)责。据悉，广东盖(gài)亚被罚是因未及时披露相关(guān)高管人员被判处刑罚，同时被罚的 现任法定(dìng)代表人孙敏慧、现任合(hé)规风控负责人周梦蝶均是1993年出生(shēng)。

　　此外，上述被罚的湘联控(kòng)股时任(rèn)合规风控负责人(rén)龙永祥1994年10月出(chū)生。

责任编辑：张恒星

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