证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证(zhèng)券时报记者 程丹

4月26日，证 监会就(jiù)《证监会系统离职人员入股拟上市企业(yè)监管规定（试行）》（下(xià)称(chēng)《离职(zhí)人员监管规定》）公开征求意(yì)见，进一(yī)步加强证监(jiān)会系统离职(zhí)人员入股拟上市企业的管理，维(wéi)护(hù)资本市场的公开、公平(píng)、公正。

具体来看，《离职人(rén)员监管规定》新(xīn)增三方面规定。一是拉长发行监管岗位和会管干部离职人员的 入(rù)股禁(jìn)止期，在离职人员离职前三年内曾任职(zhí)发行监管岗位(wèi)的，或者离职前属于会管干部的，入股禁止期为离职后十年(nián)内(nèi)。二是扩大离职人(rén)员监管范围。将从严审核的范围从离职 人员本人扩大至离职人(rén)员及其父母、配偶、子女及其配偶(ǒu)。三是细化中介机构核 查 要求。根据审(shěn)核实践及
复核关注问(wèn)题，中介机构(gòu)应对(duì)离职人(rén)员入股拟上市企业相关事项开展全(quán)面核查，做到程序完备、依据充分、结论明确。

现行的相(xiāng)关(guān)规(guī)定，是(shì)证监会(huì)在2021年5月出台的《监管(guǎn)规则适用指
引——发行(xíng)类第(dì)2号》（下(xià)称《2号指引》），其中明(míng)确规(guī)定(dìng)离职人(rén)员不当(dāng)入股情(qíng)形和中介(jiè)机构把关责(zé)任，确定由证监会对(duì)入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立(lì)复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把(bǎ)关机制。《2号指(zhǐ)引》发布实(shí)施以来，证监会(huì)对离职 人员入股拟上市企业严格依
法推(tuī)进审核复核程序，大幅削(xuē)减离职人员 “职务身份(fèn)价值”，离职人员入股拟上(shàng)市企业得到(dào)有效(xiào)监管，这类企业平均审核周期明(mí证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”ng)证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”显延长。市场普遍(biàn)感受到(dào)，证监会系统(tǒng)离职人员入股(gǔ)不会给企业带来任何便利，反而影响了企(qǐ)业的上市进程。

证监会表(biǎo)示，《离职人员监管规定》的发布(bù)意在从严从紧(jǐn)整治政商“旋转门”，严防(fáng)离职人员利用(yòng)在职时公权力(lì)、离职后影响力获(huò)取不当、不法利益(yì)。下一步将继续严把入口(kǒu)关，加(jiā)强与纪(jì)检 监察部门协作，发现违(wéi)法违(wéi)纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。

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