证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题(tí)：证监会(huì)新规！拉长离职人员(yuán)入股禁止期扩大(dà)对离职人员从严监管的(de)范围

　　每经记者王海慜每经编辑彭水萍

　　证监会最(zuì)新发布《证监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业(yè)监管规(guī)定（试行）》（以(yǐ)下简称《离职人(rén)员监管规定》）。《离职人员监管规定》共(gòng)计12条，旨(zhǐ)在加强证监(jiān)会系统离职人员入股(gǔ)拟(nǐ)上市企业的管理，维护资(zī)本市场的公开、公(gōng)平、公正。《离职人(rén)员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据(jù)证监会(huì)介绍，《离职人员监管规定》在《监管规则适用指引——发行类第2号证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属》（以(yǐ)下简称《2号指引》）基础上制定，并新(xīn)增三方面要求：拉长离职人员入股禁(jìn)止期；将从严审核的范围从离(lí)职人员(yuán)本人扩(kuò)大(dà)至其父母、配偶、子女及其配偶；细化中介机构核查(chá)要求(qiú)。

　　另外，《离职人员监管(guǎn)规定》自今年10月8日起实施后，上述《2号指引》将(jiāng)同时废止。

　　证监会今(jīn)日在官网发布《证监会系统(tǒng)离(lí)职人员入(rù)股拟上市企业监(jiān)管规定（试行）》，今年4月27日至5月11日，证监会曾就《离职人员(yuán)监管规定》向社会公开征求意见。而有关证监会系统(tǒng)离职人员入(rù)股(gǔ)拟(nǐ)上市企(qǐ)业(yè)现行的规定主要依(yī)据《2号(hào)指引》。

　　证监会表示，现行《2号(hào)指引(yǐn)》发(fā)布实施以来，证监会对离职(zhí)人(rén)员入股拟上市企业严格依法推(tuī)进审(shěn)核复核程(chéng)序，大幅削减离职人员 “职务身(shēn)份价值”。为从严(yán)从紧整治政商“旋转门”，严防(fáng)离职人员利用(yòng)在职时公权力、离职(zhí)后(hòu)影响力获取不当、不法利益，证监会进一步强化(huà)离职人(rén)员入股行为的监管(guǎn)，并在(zài)《2号指引》基础上(shàng)，制定《离职人员监管规定》。

　　《离职人(rén)员监管(guǎn)规(guī)定》包含了《2号指引》主要内(nèi)容，并新增三(sān)方面要求：

　　一(yī)是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发(fā)行监管岗(gǎng)位(wèi)或会管干部以外(wài)的离职人员，处级及以上离职人员(yuán)入(rù)股禁止期从3年延(yán)长至(zhì)5年，处(chù)级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职人(rén)员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母(mǔ)、配偶、子女及其配偶。

　　三是细化中介机构核查要求。中介机构要对离职人员投资背景(jǐng)、资金来源、价格公平性、清理真实性等(děng)做充(chōng)分核查，证(zhèng)监会(huì)对有关工作核查(chá)复核。制度执行中，证券交易所向(xiàng)拟上市企业(yè)、中介机构等(děng)各方做好政策解读和(hé)引导等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二条(tiáo)规(guī)定，对于申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票、存托(tuō)凭证并在上海(hǎi)、深圳证券交易所上市(shì)，或向不特定合格投资者公开发行股票并在(zài)北京(jīng)证券交易所(suǒ)上市的企(qǐ)业（以下简称发(fā)行人），保(bǎo)荐机(jī)构、发行人律师、申(shēn)报会计师应当按照(zhào)本规定要求，做好离职人员入股核查工作，研判是(shì)否属于(yú)不当入股情形并(bìng)发表明确(què)意见。

　　发(fā)行人、保荐机构及发(fā)行人律师应当提交离(lí)职人(rén)员入股情况的专项说明。离职人员应当配合中介机构(gòu)的核查工作。而(ér)上述(shù)所称不当入股(gǔ)情形包括在入(rù)股禁止期(qī)内入股；利用(yòng)原职务影响谋取投资机会；入股过程(chéng)存在价格不公允等利益输(shū)送情形；通过代(dài)持方式入股；入股资金来源违法违规；以及其他不当入股情形。

　　值(zhí)得注意的是，根据《离(lí)职人员(yuán)监管规定》，上述所称离职人(rén)员，是指发行人申报时相关股东为(wèi)离开证(zhèng)监会系统未满十年(nián)的原(yuán)工作人员，具体(tǐ)包括以(yǐ)下四类：

　　（一(yī)）从证监(jiān)会会机关、派出机(jī)构、证券交(jiāo)易所、全国股转公司离职(zhí)的人员；

　　（二）从证监(jiān)会其他会管单位离职的原会(huì)管干部；

　　（三）在证监会发(fā)行监(jiān)管司或公众公司监管司借调累计满十二个月并在借调(diào)结束后三年内离(lí)职的证监会其他会(huì)管单位人员；

　　（四）从证监会会机关证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属(guān)、派出机构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会(huì)其他(tā)会管单位并在(zài)调动后三年内离职的人员。

　　另外，上述《离职人员监管(guǎn)规定》中所称的发行监管(guǎn)岗(gǎng)位，包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证券交易所负(fù)责发行审(shěn)核注册及拟上(shàng)市(shì)企业督导和(hé)现(xiàn)场检(jiǎn)查工作、全(quán)国股转公司负(fù)责挂牌业务、上(shàng)海和深圳证券交易所负责上市(shì)服务和发行承销监管工作(zuò)、全国股(gǔ)转公司(sī)（北京证券交易(yì)所）负责市场服务工作、北京证券交易(yì)所负责发行(xíng)承销监(jiān)管(guǎn)工作、证监会派出机构(gòu)负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位。

　　同(tóng)时，《离职人员监管规定》也(yě)规定了相关豁免情形。其(qí)中(zhōng)第(dì)十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证(zhèng)监会离职人员(yuán)通过(guò)集合竞价、连续竞(jìng)价、做市交(jiāo)易等公开(kāi)交易方式取得发行(xíng)人股份的，不适(shì)用(yòng)本规定有关核查要求。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股份间接持有发行人股份(fèn)，或者因继承、执行法院(yuàn)判决(jué)或仲裁裁决取得发行(xíng)人股份的，不适用本(běn)规(guī)定有关核查要求(qiú)。

　　封面图片来源：视觉中国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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