证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记(jì)者王海慜每经(jīng)编辑彭(péng)水(shuǐ)萍

　　日前，中国证券监督管理委员会(huì)（以下简称证监会）最(zuì)新发布《证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企业监管规(guī)定（试(shì)行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。《离职人员监管规定(dìng)》共计十二(èr)条，旨在加强证监会(huì)系(xì)统离职人员入股拟(nǐ)上市企业(yè)的管(guǎn)理，维护资本市场的公开、公平、公正(zhèng)。《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实(shí)施。

　　据证监会介绍，《离职人员监管规定》在《监管规则适用指引——发(fā)行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础上制定，并新增三方(fāng)面要求：拉长(zhǎng)离职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离职人员本(běn)人扩(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶；细化中介机(jī)构核查要求。

　　另外，《离职人员监管规定》自今年10月8日起实施(shī)后，上述《2号指引》将同时(shí)废止。

　　进一步加强监管(guǎn)

　　今年(nián)4月27日至5月11日，证监(jiān)会曾就《离职人员监管(guǎn)规定》向社会公开征求(qiú)意见。

　　证(zhèng)监(jiān)会表示，现行《2号指引(yǐn)》发布实(shí)施以来，证(zhèng)监会对离职人员(yuán)入股拟上市(shì)企业严格依法推(tuī)进审核复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值”。为从严从(cóng)紧整治政商“旋转门”，严(yán)防离职(zhí)人员利(lì)用在职时公权力、离职后影响(xiǎng)力获取不当、不法利益，证监会进一步强(qiáng)化离职人员入股行为(wèi)的监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

　　《离职(zhí)人员监管规定》包含了《2号指引》主要(yào)内容，并新(xīn)增三(sān)方面要求：一(yī)是拉长离职人员入股禁止期。将发行监(jiān)管岗位或会管干(gàn)部离职人员入股(gǔ)禁止期延长至10年；发行监管(guǎn)岗位或会管干部以外的离职人员，处级(jí)及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。二是扩大(dà)对离(lí)职(zhí)人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子女及(jí)其配偶。三是(shì)细化中(zhōng)介机构核查要求。中介机构要对(duì)离职人员投资背景(jǐng)、资金来源、价格公(gōng)平性、清理真实性等做(zuò)充分核查，证(zhèng)监会对有关工作核(hé)查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中(zhōng)介机构等各方做好政策解读和引导(dǎo)等工作。

　　具体而言，《离职(zhí)人员监(jiān)管规定》第二条规定，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市，或(huò)向不特定合格(gé)投资者公开发行(xíng)股票并在北京证(zhèng)券(quàn)交易所上市的企业（以(yǐ)下简称发行人），保荐机构、发行人律师(shī)、申报会计师应当按照本规定要求，做好(hǎo)离职人员入股核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。

　　发行人、保(bǎo)荐机构及(jí)发行人律(lǜ)师应当提交离职人员入股情况的专项说(shuō)明。离职人员(yuán)应当配合中(zhōng)介机构的核查工(gōng)作(zuò)。而上(shàng)述所称不当入(rù)股(gǔ)情形包括在入股禁止期(qī)内入股；利用(yòng)原职务影(yǐng)响谋取(qǔ)投资机会；入股过程存在价格不公(gōng)允等利益输送情形；通过代持方式入股；入股资金(jīn)来源(yuán)违法违规；以及其他不当入股情形。

　　离职人(rén)员包括四(sì)类

　　值得(dé)注意的是，根据《离职人员监管规定》，上述所称离职人员，是指发行人申报时相关股东为(wèi)离开证监会系统未满十年的原工作人(rén)员，具(jù)体包括以下四类：

　　（一）从证监会会(huì)机关(guān)、派出机构、证券(quàn)交易所、全国股转(zhuǎn)公司离职的人员；（二）从证监会其他(tā)会管单位离职(zhí)的原会管干(gàn)部；（三）在证监会发行监管(guǎn)司或公众公司(sī)监管司借调(diào)累计满(mǎn)十二个月并在借调结束后三年内离职的证监会其他会管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构、证(zhèng)券交易所、全国股转(zhuǎn)公司调动到(dào)证(zhèng)监会其他会管单(dān)位并在调动后三年内(nèi)离职(zhí)的人员。

　　另外(wài)，上述《离职人员监管规定》中所称的发行监管岗位，包括证监会发行监管司和公众公司监管司、证(zhèng)券交易所负责发行(xíng)审(shěn)核注册及拟上市企业督导和现场检查(chá)工作(zuò)、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司（北(běi)京证券交易所）负责市场服务(wù)工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派(pài)出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检(jiǎn)查工作相关岗位。

　　同时，《离职人员监(jiān)管规定》也规(guī)定了相(xiāng)关豁免情形。其中第十条(tiáo)指出，发行人在新(xīn)三(sān)板挂牌期间，证(zhèng)监会离职(zhí)人员通过集合竞价、连续竞价、做市(shì)交易等公开交易方式取得发(fā)行人股份的，不适用本规定有关核(hé)查(chá)要求(qiú)。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股份间(jiān)接持有发行人股份，或者因继承、执行(xíng)法院判决或仲裁裁决取得发行人股份的，不适用本规定有关(guā证监离职人员入股拟上市企业新规落地n)核查要求。

责任编辑：何松琳

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