光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证券投行员工涉内幕交(jiāo)易：亏损532万元被(bèi)罚(fá)460万元

　　日前，证监(jiān)会网站披(pī)露一则处罚(fá)，光大证券（维权(quán)）（601788.SH）时任(rèn)投行员工赵远军涉嫌作为证券从业人员违规买卖证券、内幕(mù)交(jiāo)易，作(zuò)为星星(xīng)科技（维权）（300256.SZ）重(zhòng)大资产重组的内幕消息知情人，提前(qián)买入星(xīng)星(xīng)科技1141.22万元，但最终亏(kuī)损532.58万元。证监会依法对赵远军处以460万元罚款，同时对其采取10年证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。

　　公开资料显示，赵远军出生于1971年，有多年(nián)投行经验，涉案期间曾担任光大证券投(tóu)资银行(xíng)总部总(zǒng)经理。

　　对此案件，光大证券向蓝鲸新闻记者回应表示，“公司坚决支持证监(jiān)会对我司前员工行政处罚的决定。将严格(gé)按照公司问责制度(dù)规定，对(duì)责任人严肃责任追(zhuī)究，并举一反三，进一步(bù)开(kāi)展全面自查(chá)整改。”

　　证监会调查显示，赵远军系(xì)法定内幕(mù)知情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日(rì)，光大证券康某结合星(xīng)星科(kē)技(jì)情(qíng)况和融资规则，设计了相关重大资产重(zhòng)组方案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次(cì)重大资产重组项(xiàng)目(mù)的(de)情况；赵远(yuǎn)军向光大证券相关负责人报告(gào)相关事宜，并指示康(kāng)某进行(xíng)重组项目的可(kě)行性分析。

　　2020年2月20日，康某向赵远军发送(sòng)了相关分析(xī)报告；2020年2月22日，赵远军参与(yǔ)了与星星科技方面就该项目进行的视频(pín)会晤；2020年(nián)3月15日，星星科技发布相(xiāng)关重大资产重(zhòng)组公告。

　　在这期间(jiān)的(de)2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某(mǒu)江”证券账户合计买入“星星科(kē)技”160.16万股，成交金(jīn)额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军卖出此前购入“星星科技”股份，成交金额609.59万元，亏损532.59万元。

　　在听证过程中，赵远军提出如(rú)下申(shēn)辩意见(jiàn)：一是，案涉内(nèi)幕信息形成(chéng)时(shí)点认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信(xìn)息。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐(jiàn)和个人研究，且案涉交(jiāo)易行为不(bù)具有异常性。四是，量罚(fá)过重，其存在积极配合调查等情(qíng)形。

　　证监(jiān)会(huì)对此表示，案涉内(nèi)幕信(xìn)息形成时点认定准确，在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设(shè)计(jì)，于 2月22日参加了相关(guān)视频会晤。赵远军系法(fǎ)定内幕知(zhī)情人，在知悉相(xiāng)关重组(zǔ)信息后负有戒(jiè)绝交易的(de)法定义务(wù)，其提出的(de)基于朋友推荐和个人研(yán)究等申(shēn)辩理由，不构成阻(zǔ)却(què)内幕交易的正(zhèng)当事由。

　　结合赵远(yuǎn)军违法行为的事实、性质、情(qíng)节与社会危害程度，证(zhèng)监会对(duì)赵远军罚款460万元，同时采取10年(nián)证券市场禁入措施，在禁入期间内，不得在(zài)任何机构中从事(shì)证券业务或(huò)者担任(rèn)其他(tā)上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年职务。

　　内(nèi)幕交易(yì)违反证券市场公开、公平、公正(zhèng)的基本原则，严(yán)重扰乱证(zhèng)券(quàn)市场秩(zhì)序，也是(shì)监管重点之一。

　　针对此(cǐ)次处罚事件，光(guāng)大证(zhèng)券回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实(shí)提升从业人员执业(yè)行为管控力度，并从合(hé)规、内审、纪检等(děng)条线形成(chéng)监督合力(lì)，通过信息申报管(guǎn)理(lǐ)、交易行(xíng)为监控(kòng)核查(chá)、违(wéi)规行为追责问责(zé)、加(jiā)强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行(xíng)为违法违规问(wèn)题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责(zé)力度。“下(xià)一步，公司将持续完善管控长效机制(zhì)，以严的措施推动严的氛围全面形成。”

　　（文章来源：蓝鲸财经）

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