光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款 460万、禁业10年

专题：光大证券投行员工涉内幕交易：亏损(sǔn)532万元被罚460万元

　　日前，证监会网站披露一则处罚，光大证券（维权）（601788.SH）时任投行员工赵远军涉嫌作为证券从业人员违规买卖证券、内幕(mù)交易，作为(wèi)星星(xīng)科技（维权）（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知 情人，提前(qián)买入星星科技1141.22万元，但最终 亏损532.58万元。证监会依法对赵远(yuǎn)军处以460万元(yuán)罚款，同(tóng)时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　公开资料(liào)显示，赵远军出生于(yú)1971年，有多年投行经(jīng)验，涉案期间曾担任光大证券投(tóu)资银行总部总经理。

　　对此案件，光大证券向蓝鲸新闻
记者 回应表示，“公司坚决(jué)支持证(zhèng)监会对我(wǒ)司前(qián)员(yuán)工(gōng)行政处(chù)罚的决定。将(jiāng)严格按照(zhào)公司问责(zé)制度规定(dìng)，对责任人严肃责任追究，并举一反三(sān)，进一步开展全(quán)面自查整改(gǎi)。”

　　证监会调查(chá)显示，赵(zhào)远军系法定内幕知情人。从具(jù)体 时间节点(diǎn)来看，2020年2月17日，光大证券康某结(jié)合星星(xīng)科技情况
和融资规(guī)则(zé)，设计了相(xiāng)关重大资产重组方(fāng)案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重(zhòng)组项目的情况；赵(zhào)远军向(xiàng)光大证券相关负责人(rén)报告(gào)相关事宜，并指示康某(mǒu)进行重组项(xiàng)目(mù)的可行性分析。

　　2020年2月(yuè)20日，康某向(xiàng)赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年，赵远军参与了与星星科技方面就该(gāi)项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

　　在这期间的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券(quàn)账户合计买入“星星科技”160.16万股(gǔ)，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军卖出此前购入“星星科技(jì)”股份，成交金额(é)609.59万元，亏损532.59万(wàn)元。

　　在(zài)听证过程中，赵远军提出如(rú)下申辩意(yì)见：一
是，案涉内幕(mù)信息形成时点认定错(cuò)误。二是，其不(bù)知悉案涉内幕信息。三是(shì)，其买入“星星科技”是基于朋友(yǒu)推荐(jiàn)和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性(xìng)。四是，量罚
过重，其存在积极配合调查等情形(xíng)。

　　证监会对此表示，案(àn)涉内幕信息形(xíng)成时点认定准确，在案证据足以证
明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案(àn)设(shè)计(jì)，于2月22日参加了相关视频会(huì)晤。赵远军系法定内幕知(zhī)情人，在知悉相关重(zhòng)组信息(xī)后负有戒绝交易(yì)的法定义务(wù)，其提出的(de)基于朋(péng)友推(tuī)荐和个人研究(jiū)等(děng)申辩理由(yóu)，不构成阻却(què)内(nèi)幕交易(yì)的正当事由。

　　结合赵远军违法行为的事实、性质 、情节与社会危害程度，证监会对赵(zhào)远(yuǎn)军罚款460万元，同时采取(qǔ)10年证券市 场禁入措施，在(zài)禁入期间内(nèi)，不(bù)得在(zài)任何(hé)机构中从事(shì)证券业务或者担任其他上(shàng)市公司(sī)、非上市公众公(gōng)司董事、监事、高级管理人员职务。

　　内幕交易违反证券(quàn)市场公(gōng)开、公平、公正的基本原(yuán)则，严重扰乱(luàn)证券市(shì)场秩序，也(yě)是监管重点之一。

　　针(zhēn)对此次处罚事件，光大证(zhèng)券回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业(yè)人员(yuán)执业行光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年为(wèi)管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力(lì)，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问(wèn)责、加强警(jǐng)示案例(lì)教育等形(xíng)成全面管控机制，对员工执业行为违法违 规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。“下一步(bù)，公司将持续完善管控长效机制，以严
的措施推动严的氛围全面形成。”

　　（文章(zhāng)来(lái)源：蓝鲸财经）

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