交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交(jiāo)易商协会在自律(lǜ)管理(lǐ)中发现，部分(fēn)证券公(gōng)司在开展服务于中小(xiǎo)银(yín)行的投顾业务过程中，存在控制(zhì)客户交易，将自(zì)营(yíng)、投顾等业务混同运作，通过(guò)变相资(zī)金(jīn)池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督
促其严格(gé)隔离(lí)不同业务条线(xiàn)交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全
面认真自查，并在规定(dìng)时间内向协会报告自查(chá)情况，提交全部投顾协议。对于(yú)自查未如实反映问(wèn)题的证券公(gōng)司(sī)，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。

　　下一步，交易商协会将要求金融(róng)机构向协会(huì)备案投顾协议，对于证
券公司及中小银(yín)行在投顾业务中暴(bào)露(lù)的机构业务内(nèi)控和公司治(zhì)理不到位问题，将建议监管部(bù)门加强监(jiān)管，规(guī)范机构(gòu)展业。交易商协会将持续强化银行间市 场交易自律管理，制(zhì)定(dìng)投顾业务(wù)相关(guān)自律规则 ，加(jiā)大(dà)违规查处力度(dù)，维(wéi)护市场正常运行秩(zhì)序。

责任编辑：何俊(jùn)熹

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