瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新(xīn)闻记者 | 刘晨光(guāng)

　　9月6日，瑞穗证券（中国）有限公司（简(jiǎn)称“瑞(ruì)穗证券(quàn)”）设立申请收到了反馈意见。

　　主要包含(hán)三个方面，请瑞穗集团、瑞穗
证券提供2023年(nián)度经审计(jì)财务报表（2023年4月至(zhì)2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评(píng)级及展望(wàng)；更新近三年证券(quàn)承销(xiāo)、资产证券化业务的国际排名(míng)情况，补充(chōng)提供证券经纪业务国 际排名情(qíng)况，说明相关数据 来源(yuán)及权威性。

　　第二个方(fāng)面，根据申请材(cái)料，拟设公司初(chū)期以债(zhài)券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。证监会要求瑞穗证券补充(chōng)说明证券经(jīng)纪(jì)、证券自营是否亦不涉及股权业务。请结合拟设证(zhèng)券公司经营(yíng)范围，补充说明拟申请各项(xiàng)业务牌照初期、中期具体(tǐ)业务规划。

　　此外，证监会指出，拟设证(zhèng)券公(gōng)司董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理均不具备与拟任职务(wù)相关的证券基金业务经(jīng)验，请就其胜任能力进(jìn)行论证。

　　第三点，证监会指出，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根据(jù)有关要求(qiú)，做好拟设证券公司章程、内部治
理机制设计等与新《公(gōng)司法
》的(de)衔接。此外，请根据《证券(quàn)基金经营机构董(dǒng)事、监事、高级管(guǎn)理人员及从(cóng)业人员监(jiān)督管理(lǐ)办法》第十条的规定，完善(shàn)拟设(shè)证券公司高
管提(tí)名安排，并在(zài)公司章程等制度中予(yǔ)以固化。

　　瑞穗证券的设立申请早(zǎo)在6月19日获得受理，于2023年11月22日递(dì)交材料(liào)，当年11月29日对材料进行补正公开资料显示。

　　瑞穗(suì)证券原名为(wèi)山叶证券，2000年10月(yuè)，由兴银证券与富士证券等合并成立了瑞穗证券(quàn)，此后又与新光证(zhèng)券合(hé)并成为瑞穗证券股份有限公司。若本次瑞穗证(zhèng)券在中国成功申(shēn)请设立证券公司，加上此前已经展业(yè)的野村东方国(guó)际证券与大和证券，在华
日资券商将增至3家。

　　其中野村东方国际证券于2019年3月由中(zhōng)国(guó)证监会核准(zhǔn)设立，2019年11月获得经营证券业务许可(kě)（金麒麟分析师(shī)）证。大和(hé)证券于2020年(nián)8月获得(dé)中国证监会核准批复，2021年6月(yuè)正(zhèng)式(shì)开业(yè)。

　　近年来，我国(guó)金融对外开放持续(xù)推进。2018年4月，证监会公布了《外商(shāng)投资证券公(gōng)司管理办法》，将(jiāng)境外股(gǔ)东(dōng)持有证(zhèng)券公司的股权比例放宽(kuān)至51%。2020年3月(yuè)，证监会宣布自2020年4月1日起取消证券(quàn)公司外资(zī)股比限制，这意味着外资金融机构可以在中(zhōng)国境(jìng)内设立独资券商。

　　“中国市场有巨
大的(de)业务(wù)需求，同时金融开放在不断推进。”一位资深业内人士向记者评论道。

　　目前，摩(mó)根大通(tōng)证券（中国）有限公司、高(gāo)盛（中国）证券、渣打证(zhèng)券(quàn)、法巴证券均为外商独资券商。法巴(bā)证券将是(shì)法国巴黎银行(xíng)的全资子公司。另一家外商全资券商渣打证券(quàn)于2023年1月获批，这是(shì)自2020年9月以来(lái)证监会首(shǒu)度核准设(shè)立
的证券公司(sī)。

　　另外还(hái)有7家合资券商，分别为汇丰前海证券、野村东方国际证券、瑞银证券、瑞信(xìn)证券、摩根士丹(dān)利证券（中国）、大和证券、星展证券(quàn)。

　　花(huā)旗证券申请也在(zài)路上。中国证监会官网显示，今年2月，花旗(qí)证券（中(zhōng)国）的设立申(shēn)请时隔两年终于获得(dé)证监(jiān)会反馈(kuì)；证监会令其补充相关材料(liào)，涉及
财务状况、信用评级及展望以及更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排(pái)名(míng)情况等六个方(fāng)面(miàn)的情况

　　平安证券研究认为，当前(qián)国内证(zhèng)券行业在降费、外资券商(shāng)流入等背(bèi)景 下同质化竞争加剧。据证券业(yè)协会，截至(zhì)2023年末，国内共(gòng)145家(jiā)证券公司，相对于2019年(nián)末增加12家，且大部分(fēn)券(quàn)商均为综合性券商模式。

　　平安证券分析，尽管近年来部分券商在财富管(guǎn)理、股债承销等业务方面打造特色(sè)标(biāo)签，但相对于美国、日本等市场的证券行业，整体差异性仍不显著，同质
化较强。同时金融(róng)行业对外(wài)开放加速，高(gāo)盛、摩根士丹利、渣打、法巴等国际大型投资银行于国内设立全资券(quàn)商，将进(jìn)一步加剧行业竞争。而(ér)经纪佣金率的持续下行、股权融资的暂(zàn)缓以及权(quán)益市 场的波动将对券商经营产生一定压力，也将加剧行业竞争。

　　萨摩耶
云(yún)科技(jì)集团首席经济学家郑磊告(gào)诉界面新闻，一方面，可观(guān)的市场规模和客户群体为外资券商的业
务开展(zhǎn)提供了广阔的空间；另一方(fāng)面，外资券商需针对中国的文化(huà)和市场环境做出调整和 适应，在特定业务领域打造独到优 势。

责任(rèn)编辑：江(jiāng)钰涵

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