北交所发布！座次大变化

日前，北交所、全(quán)国股转公司发布2024年第一季(jì)度券商执业质量评价结果。此(cǐ)次共有101家(jiā)券商参评，其中第一创业、中泰证券、中信建投位(wèi)列前三，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。与(yǔ)此前北交所(suǒ)发布的(de)去年第三季度券商执业质量排名(míng)相比，本次(cì)前十座次(cì)有较大变化，第一创业、中信建(jiàn)投、民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安均新晋前十。

据悉，该评价(jià)体系主要由(yóu)专业质量得分和合规(guī)质量扣(kòu)分组(zǔ)成，从(cóng)券(quàn)商保荐业务、发行(xíng)并(bìng)购业务、推(tuī)荐挂牌(pái)业务、发行(xíng)并购业务、持续(xù)督导业务、做市业务、经(jīng)纪 业 北交所发布！座次大变化务(wù)等多维度考量(liàng)，以100分为基(jī)础分，专业质量(liàng)得分加分，合规质量(liàng)扣分，综合计(jì)算后(hòu)排名。

前十座次“洗牌”

根据《北京证券(quàn)交易所全国中(zhōng)小企业股份转(zhuǎn)让系统(tǒng)证券(quàn)公司(sī)执业质量评价细则》（下称《评价细(xì)则》），券商执业质量(liàng)主要从专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为(wèi)基础分，专业(yè)质量得分(fēn)加分，合规质量扣分(fēn)，综合计算后排名。

具(jù)体来看，专业质量指标包括北交(jiāo)所(suǒ)业务，全(quán)国股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及(jí)研究业务三类(lèi)。其中，北交所业务包括保荐业务、发行(xíng)并购业务、做(zuò)市业务；全国股转(zhuǎn)系统业务包括推荐挂 牌业(yè)务、发(fā)行并购业务、持续督导业(yè)务、做市业务；北交所、全国(guó)股(gǔ)转系统经纪及研究业(yè)务包括经
纪(jì)业务、研究(jiū)业务两项指标。

与此前北交所发布的去年第三季度券商执业质量评价结果相比，本次前十座次排名有较大变化(huà)。2023年第三季度执业(yè)质量排名前十的券(quàn)商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国金证券、东北(běi)证券、银(yín)河证券、安信证(zhèng)券及光大证券。

而从本次发布的最新排名来看，第一创业从此前的第36名跃升至榜首，中泰证券从第4名上升至第2名，中信建投从第20名上升至第(dì)3名，排在第4名至第10名的分别是开
源证券、中信(xìn)证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商(shāng)证券以(yǐ)及国泰君安。与前一次“榜单”相比，第一创(chuàng)业、中信建投(tóu)、民生证券、万(wàn)联证券、浙商证(zhèng)券、国泰君安均新晋前十。

从得分细则(zé)来看，第一创业、中泰(tài)证券、中信建投排名上升，均与
其发力(lì)北交所保(bǎo)荐(jiàn)业务和发行并购业务(wù)密切相(xiāng)关(guān)。

券商合规扣分有所减少

根据《评价细则》，合(hé)规质量指标包括主办(bàn)券(quàn)商在各项业务开展过程中出现的执业质(zhì)量(liàng)负(fù)面行为记录情况、被采(cǎi)取自律监管措(cuò)施、纪律处分、行政监管措施(shī)和行政处罚情况。

从(北交所发布！座次大变化cóng)合规质量扣分情况来(lái)看，今年一季度，扣分较多的券商包括国融证券（8分）、开源证券 （7分
），中信建(jiàn)投、浙(zhè)商证券、申万宏源、东吴证券、平
安证券、兴业证券等券商均被扣4分。整体(tǐ)来看，今年一季度因合规(guī)扣分(fēn)的券商数量(liàng)相较此前有所缩(suō)减。

此前，北交所曾表示，2023年度，证券公司(sī)合规质量(liàng)扣分分值较前一年度降低36%，扣分(fēn)家(jiā)数减 少19%。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)合规质量扣分(fēn)连续三年呈现下降态势，合规执业意识不断(duàn)强化。

记(jì)者注意到，当前，从头部券商到中小券 商，多(duō)家券 商在各个业务条(tiáo)线发力，加大对北交所的布(bù)局。

例如，广发证券在年(nián)报中表示，北交所高质量(liàng)发展新生态为公(gōng)司投行业务 持(chí)续(xù)带来机遇。报告期
，公司坚持以价值(zhí)发现为核心，发挥公司研(yán)究能力突出(chū)的优势，强化业务 协同，为优质客户提供高(gāo)质量的(de)综合服务。截至2023年12月末，公司(sī)作为主办券商持续督导挂(guà)牌公司共计34家，其中“专精特(tè)新”企(qǐ)业占(zhàn)比近七成。

国信证券表示，公司将(jiāng)继(jì)续把(bǎ)握北交所和新三板改革机遇，做好项目开(kāi)发、储备和推荐，积极推动北交所项(xiàng)目申(shēn)报；持(chí)续提升服务水平，促进中小企业和民(mín)营经济创新发展；加强对(duì)新三板企业的持续督导，做好存量项目的风险排(pái)查和处置工作，并持续开拓新的融资项目

首创证券称，投资银行业(yè)务方面，公司将以北交所业(yè)务为发力点，聚焦专精特新“小(xiǎo)巨人”企(qǐ)业客户，提升全生命周期投行服务能力，继续(xù)深化(huà)“投(tóu)研(yán)+投资+投行”业务联(lián)动。做(zuò)市业务方面，将以高质量(liàng)建设(shè)北交所(suǒ)为契机(jī)，推进北交所做市业务资格申请工(gōng)作，提升做市交易服务能力。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北交所发布！座次大变化