上交所：对口碑声誉、上市
前突击“清仓式”分红等事项实行负面清单式管理

证券(quàn)时(shí)报网 讯，据上(shàng)交(jiāo)所网站消息(xī)，上交所发布《上海证券交易所发行上(shàng)市审核规则适用指引第1号——申
请(qǐng)文件受理（2024年修订）》，并自发布之(zhī)日起施行。本次修订(dìng)后的《受理指引(yǐn)》共14条，相(xiāng)比之前增加1条。主(zhǔ)要修订内容(róng)如下：一是对(duì)口碑声(shēng)誉、上市前突击“清仓式”分红等事项实行负面(miàn)清 单式管理，压实(shí)中介机构责任(rèn)。明确保荐人应当(dāng)就(jiù)申请首次公开发行的发行人及其(qí)实际控(kòng)制(zhì)人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”是否存在《首次公开发(fā)行股票并上市辅(fǔ)导监管规定》所(suǒ)列口碑声誉的重大负面情 形(xíng)、发行人报(bào)告期三年内是(shì)否存在(zài)突击“清仓式”分红等事项出具专项核查意见，并纳入申报文件范(fàn)围(wéi)。二是明确保荐人、独
立(lì)财(cái)务顾(gù)问撤回申请的相关安排(pái)。明确(què)本所作出受(shòu)理或者不(bù)予受理(lǐ)的决定前，发行人、上市公(gōng)司、转板公司、保荐人、独立财务(wù)顾问(wèn)要求撤(chè)回申请或者撤(chè)销保荐的，应当提交撤回申
请文件并(bìng)说(shuō)明撤回理由。

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