证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。

近日，信达证券一口气聘任了三位(wèi)高(gāo)管，其中包括九(jiǔ)州证券原董事(shì)长，魏先锋聘请其为该公(gōng)司副总经理(lǐ)。

不过，中(zhōng)国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏(wèi)先锋有一(yī)条“违(wéi)法失信(xìn)”信(xìn)息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履(lǚ)历人员而引发外界(jiè)争议(yì)。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违(wéi)法失信”信息记录的高管。

券商中国记者调查获(huò)悉，除了上述高管，不少(shǎo)券商业务(wù)条(tiáo)线人(rén)员的公示信(xìn)息中——尤其是投行领域等都(dōu)增添了“违法失信(xìn)”信息，这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行(xíng)业执业(yè)声誉信息管理办法》有关，证券从业人员的正负面信(xìn)息包括监管(guǎn)警示函、谈话等处罚信(xìn)息，均被采集(jí)、记录和公开，从而(ér)警示从业人(rén)员，要(yào)加强自律，珍惜维护好自己的执(zhí)业声誉。

不过，也有业内人士(shì)认为，直接公示信(xìn)息显示为“违法失(shī)信 ”，措辞(cí)或不够严谨，容易(yì)令外界误认为是司法领域的违法失信、“老赖”等行为，建议修订为“负面声誉”等(děng)更精准词汇。

在职高管增添“违法失信”信息

8月28日，信达证券公告，公司董事会聘任魏先(xiān)锋等3位为公司高管，魏(wèi)先锋从此前的公司业务总(zǒng)监职务升职为公司(sī)副总经(jīng)理。

履历(lì)显示，魏先锋曾任职于武汉外国语学校(xiào)、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师(shī)事务所、昆吾九鼎投资管理有限公司、九州证券，曾任信达证券业务(wù)总监。

不过，中(zhōng)证(zhèng)协从业人员(yuán)信(xìn)息显示，魏先锋具有1条“违法失(shī)信(xìn)”信息，这引发信达证(zhèng)券是否聘任(rèn)“违法失(shī)信”高(gāo)管的争议。

券商(shāng)中国记者了解到，在加盟信达证券之(zhī)前，魏(wèi)先锋曾担(dān)任九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，作为九(jiǔ)州(zhōu)证券董事长魏先锋，被青海证监局采(cǎi)取监管谈话(huà)措施。原因是，魏先锋作为九州证券董事长签署相关“对赌(dǔ)”协议知(zhī)情不报，合(hé)规意识淡漠。

无独(dú)有偶，就在8月26日，券(quàn)商中国(guó)记者收到相关举报邮件，举报金(jīn)元证券聘任“违法失信”人员(yuán)田原为高(gāo)管。

据券商中国记者了解，田原的“违法失信(xìn)”信息也与此(cǐ)前(qián)被采(cǎi)取监(jiān)管谈话的(de)行政措施有(yǒu)关。

公开信息显示，金元证券(quàn)副(fù)总经理田原曾(céng)担任五矿(kuàng)证券副总经(jīng)理，在去年6月，深圳证监局曾发布一则《关于(yú)对田原采(cǎi)取监(jiān)管谈话措施的(de)决定》的(de)公告。公告披露(lù)，经查五矿证券私募(mù)资产管理业务(wù)存在以下问题：一是(shì)债券投资决策和风险(xiǎn)管控(kòng)存在问题。二是非标资产投资管(guǎn)理不规范。三是资管(guǎn)新规整改不证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录(bù)到位，过渡期内新增不合规(guī)产品。四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证(zhèng)券时任资产管理业务部门负(fù)责人，对上述违规行为负有管理(lǐ)责任，深圳证监局决定(dìng)对其采取监管(guǎn)谈话的行政监管(guǎn)措施。

券(quàn)商中国(guó)记者查询(xún)中证协官网(wǎng)资料(liào)发现，不乏头部券商现任高管也背(bèi)负“违法失信”信(xìn)息。

例(lì)如，北京某头部券商高管分管的股票质押业务由于具有不审慎情况而负(fù)有领导责任，今年4月被北京证监局出具警示(shì)函，为其增添(tiān)了一条“违法失信”信息。沪上某头部券商多位高管也因为(wè证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录i)监(jiān)管谈话(huà)，被记(jì)上了“违(wéi)法失信”信息。

投行与研究领域“违法失信”情况不少

实际上，中证协(xié)公示的从业人员信息中新增“违(wéi)法失信”最多的领域可能(néng)是投行(xíng)和研究等领域。

近年来，投行业务是严监管的主阵地之(zhī)一(yī)，为加强投行业务监管，压严(yán)压实(shí)保荐机构责任，投行类(lèi)罚单层出不穷，诸多投(tóu)行保代被罚。

券商中国记者注意(yì)到，不少头(tóu)部投行公示(shì)的(de)保荐代表人中，具有“违法失信”记(jì)录(lù)的人员数量(liàng)达两位数。例如，截至中证协8月29日数据，海通证券共(gòng)443名保荐代表人，有21人有“违法(fǎ)失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。中信证(zhèng)券626名保代中，17人(rén)有“违法失信”记录，其(qí)中2人有2条(tiáo)违法失信记录。中信建投607名保代(dài)中，19人有“违法失信”记录，其中1人有2条违法失信记录。

cs.com/upload/wechat/20240902/f23EOWYFfgFCugJugCHFh5MNCUI9LYqYbCducdCkJVWna7fNdpCXDwaiaKWgDNe7jPbATqxWRKd0smrv9nO2ovQ.png">

与此(cǐ)同时，在研究领域，不(bù)少因研报合(hé)规(guī)问题、研究所合(hé)规问题而曾被监管部门出具罚单的分析师都添了一笔记录。

例如，最近(jìn)传(chuán)出降职为方正证券研究所副所长的(de)刘章明，就有一条“违法失信”记录，是因为年初方正证券研报(bào)业务合规问题而受罚(fá)。

今年1月，湖南证监局(jú)对方正证券采取(qǔ)责令(lìng)改正措施，而2023年5月份上任的方(fāng)正证(zhèng)券研究(jiū)所所长(zhǎng)刘章明被出(chū)具警示函。湖南证监局称，经查，方正(zhèng)证券在开展发布证券研究报(bào)告业务(wù)过程中，存(cún)在发(fā)布证券研究(jiū)报告前泄露证券研(yán)究报(bào)告(gào)内容和观点的情形。刘(liú)章明作为(wèi)公司发布证券研究报告业(yè)务部门行政负责人，对上述情形负有(yǒu)领(lǐng)导(dǎo)责任。

又如，国泰君安研(yán)究(jiū)所原所长黄(huáng)燕(yàn)铭也有一条“违法失信”记录。2023年6月，上海证(zhèng)监局曾对国(guó)泰君安出具(jù)警示函。上海证监局表示，经查，发现国泰(tài)君安关于发布证券研究(jiū)报告业务(wù)质量控(kòng)制和合规审(shěn)查的(de)制度规定不完善，未建立有(yǒu)效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感(gǎn)信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。而作为当时(shí)的研究所所长(zhǎng)，黄燕(yàn)铭对研究所存在的问题负有管(guǎn)理责任，因此也被出具警示函(hán)。

证券(quàn)业(yè)版个人征信记录威力显现

外界看似比较严重的“违(wéi)法失信”信息，实则主要是监管(guǎn)处罚信息直接同步挂钩到个(gè)人(rén)履历上，这(zhè)主要与2022年证(zhèng)券业版个人征信发力有关。

2022年9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实施，被誉为证券业(yè)版个(gè)人征(zhēng)信。中证协同步更新从(cóng)业人员的公示信息栏目。公(gōng)示信息在原来的基础上，新增了“表(biǎo)彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面(miàn)信息”等栏目(mù)。

“这(zhè)个执业声誉，差(chà)不多是将(jiāng)从业人(rén)员职业经历过程中的(de)重大(dà)奖惩(chéng)、正(zhèng)负(fù)面信息都(dōu)收录进去了，是个人的从业档(dàng)案，对(duì)个人的执业会起到一(yī)定的约束作用。从业人员要珍(zhēn)惜自己的(de)执业声誉。”一位头部券商人士向记者表示。

据(jù)了解(jiě)，《关于进一步加强中国(guó)证券业协会自律管理职责的意(yì)见》提出，协会要“构建市场化的自律约束、道德约束、诚(chéng)信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理(lǐ)机制，加(jiā)强对行业主体的自(zì)律约束(shù)、声誉(yù)约束，充分发(fā)挥市场(chǎng)化约束机制的作用，服务好(hǎo)注册制(zhì)改革，协会组(zǔ)织起(qǐ)草了《管理办法》。

具体而言，个人的基本信息包括个人姓(xìng)名、性别、国籍、证件类型、证件号(hào)码，以及所在机构、部门、职务(wù)、登记类别和编号（如有）等(děng)。

诚信信息包括表(biǎo)彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息(xī)包括表(biǎo)彰奖励名称(chēng)、作出单(dān)位、作出时间、表彰奖励(lì)类别等。

而违(wéi)法失信信息包括违法失信名称、作(zuò)出单位、作出时(shí)间、违法失信类型等。比如：中国证监会(huì)及其(qí)派出机构作出的行(xíng)政处罚、市场禁入决定和(hé)采(cǎi)取的监督管理措(cuò)施；证券期货市场行业(yè)组(zǔ)织实施的纪律处分措施和法律、行政法(fǎ)规、规(guī)章规定的管理措施；拒不履行已达成(chéng)的证券期货纠纷调解协议；因证券(quàn)期货犯罪或者(zhě)其他犯罪被人民法院判处刑罚；以不(bù)正当手段干扰中国证监会及其(qí)派出机构监管(guǎn)执法工(gōng)作，被予以行政处罚、纪律处分，或(huò)者(zhě)因情(qíng)节较轻，未(wèi)受到处罚处理，但被纪律检查(chá)或行政(zhèng)监察(chá)机构认定的(de)信息；协会作(zuò)出的自律(lǜ)管理措施；协会认定的其(qí)他(tā)情况(kuàng)。

因此，上述高(gāo)管、投行、研究等领(lǐng)域(yù)人员增(zēng)加的“违法失(shī)信”信息，主要是被证监会或地方证监局作出的行政(zhèng)处罚(fá)、采取的监管措施等信息的同步。这意味着(zhe)，在严监管形势之下(xià)，行业的每家券商可能或多(duō)或少会有从业人员背负上“违(wéi)法失信”信息。

校对：李凌锋‍‍‍‍

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录