买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业(yè)的强监管态势使得行业的各种乱象被曝光，近期不少私募机构因为(wèi)从事与私募基金管理存在(zài)冲突或无关的其(qí)他业务，或者(zhě)是利用私募基金(jīn)财产为投资者以外(wài)的人牟取利益的违规行为而受到监管。甚至有人调侃(kǎn)称，“行情(qíng)不给力，私募热衷‘搞副业’了”。

近期(qī)，杭州亦鼎股权投资(zī)基金被(bèi)监管(guǎn)机构出具警示函，其违规行为居然是买卖私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人资质、股权(quán)代持以及出售高(gāo)管资质，此外还包括向协会报送虚假信息、从(cóng)事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况(kuàng)，因(yīn)此被监管(guǎn)机构出具(jù)警示函。

出(chū)售(shòu)高管资(zī)质遭警(jǐng)示

近年来，中基协要求私募机构(gòu)的高管必(bì)须持有基金从业资格，在私募机构登(dēng)记备案时，对于私募机构的高管(guǎn)的要求越来(lái)越严(yán)格，而具有投资经(jīng)验的基金从业人员也颇为(wèi)抢手(shǒu)，部分私募在从业人员不足的情况下(xià)花(huā)钱找人(rén)挂靠，这种私募高管“挂靠”在2022年相当(dāng)流行，甚至可(kě)以购买社保。不过随着监管的(de)加强，如今已出现了私募机构的高(gāo)管因(yīn)出售高管资质而收到警示(shì)函的案例了。

8月26日(rì)，浙(zhè)江(jiāng)证监(jiān)局下发了关于对(duì)杭州亦鼎股权投资基金管(guǎn)理有限公司(sī)采取出具警(jǐng)示函措施(shī)的决定。经查，杭州亦(yì)鼎股权投资基金(jīn)展业中出现违(wéi)规行(xíng)为，首先是买卖(mài)私募基金管(guǎn)理人资(zī)质、股权代持以及出售高(gāo)管资(zī)质；其次是向基金业(yè)协会报送虚假信(xìn)息；第三是从事与(yǔ)私募(mù)基金管理存在冲突或无关的其他业务；第四是未配合监管部门履行职权。公司的上述(shù)行为违反了相关规定，浙江证监局决定对杭州(zhōu)亦鼎基(jī)金采(c买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函ǎi)取出具警示函的监督管理措施。

同时宋子亮作为公司时任(rèn)法定代(dài)表(biǎo)人(rén)、执行董事和总经理，又(yòu)是(shì)私募基金管理人资质以及高管资质的出售方(fāng)，股(gǔ)权代(dài)持和向(xiàng)基金业协会(huì)报送虚假信息的知(zhī)情方，未勤勉谨慎履行相关职(zhí)责与义务，对(duì)公司上述问题负有责任，违反了(le)相关规定。浙江证监局决定对宋子亮采(cǎi)取出具(jù)警示函的监督管理措施，并记入诚(chéng)信档案。

中(zhōng)基协信(xìn)息显示，从杭(háng)州亦鼎股权投资基(jī)金之(zhī)前的股权结构来看，南京华吾鼎昆商务信息咨询有(yǒu)限公司持股90%，南京鼎(dǐng)之昇投资管理有限(xiàn)公(gōng)司持股10%。不过(guò)杭州(zhōu)亦(yì)鼎股权投资基(jī)金管理有限公司于(yú)2024年7月23日(rì)主动注销了自(zì)己的私(sī)募(mù)管理人登记资格。天眼查数(shù)据显(xiǎn)示，8月26日，杭州亦鼎(dǐng)股权(quán)投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司把公司(sī)名称变更为杭州亦鼎(dǐng)商贸有限(xiàn)公司，公司法定(dìng)代表人也变更(gèng)为夏鑫宇。

值得注意(yì)的是，据中基协信息，南京鼎之昇投资(zī)管理有限公司的实际(jì)控制人就是宋(sòng)子亮(liàng)，宋子亮(liàng)持有南京(买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函jīng)鼎之昇投资65%的股权，目前宋子亮(liàng)的(de)基金从业资(zī)格是(shì)在(zài)南京鼎之昇投资管(guǎn)理有限公司旗下，证书取得日(rì)期是2017年7月2日(rì)，公司的管理规模在10亿到20亿元之间。从宋子亮的履历(lì)来(lái)看，其从2014年10月开始至今就在南京鼎之昇投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司任职。其(qí)中2017年3月(yuè)至2024年7月期间在杭州亦(yì)鼎(dǐng)股权(quán)投(tóu)资基金管理有限公司担任(rèn)总经理等(děng)职务(wù)。

浙江万观(g买卖私募牌照、出售高管资质杭州亦鼎股权投资基金收警示函uān)投资遭警示

今年以来，监管机构对于私募行业保持了强(qiáng)监管态(tài)势，使得私(sī)募行业的各(gè)种乱象逐渐被曝光。比(bǐ)如，近(jìn)期杭州宽合因存(cún)在从事与私募基金存在(zài)利益(yì)冲突的业务，并利用基金财产牟利的违(wéi)规行为，被协会公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案十二个月(yuè)。

近日，浙江证监局下发了关于(yú)对浙江万观投资管理有限公司采取出具警示函(hán)措施的决定，经查，公(gōng)司在开展私募基金(jīn)业务中存在以下(xià)行为：首先是(shì)利用私募基(jī)金财产或者(zhě)职务之便，以向(xiàng)私募基金投资标的及其(qí)关联方收取咨询服务费等(děng)名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送(sòng)；其次是从事与私(sī)募基金管理无关的业务(wù)；第三是(shì)允许非本机构雇佣的人员(yuán)进行私募基金推介。

另外(wài)，公司(sī)管理的(de)部分基金缺少资产证(zhèng)明或者资产证明不符合要(yào)求；此外，未对风险告知警示(shì)过程进行录音录像；未(wèi)按基金合同约定进行信息披露。最后(hòu)是未建立激励奖金递延发放机制等行为。浙江证监局决定对浙江万观投资采取出具警示函的监督管理(lǐ)措施。中基协备案信息显示，浙江万观投资成立于2016年9月(yuè)22日(rì)，2017年3月7日在中基协登记备案。机构类型是私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，公司(sī)管(guǎn)理规模在0到5亿元(yuán)之间。

浙江万(wàn)观投(tóu)资实(shí)际控制人林雄青，从其履历(lì)来看，其相(xiāng)继在温州晨光(guāng)集团有限公司、贵州中庚投资(zī)有限公司(sī)等公司任职。之后从(cóng)2018年9月开始至今在浙江万观投资管理有限公司任职。从浙江万观投资的股权结构来看，贵州(zhōu)中庚投(tóu)资有限(xiàn)公司持股80%，林(lín)雄青持股10%，陈军持股10%。公司在中(zhōng)基协合计备(bèi)案了33只私募产(chǎn)品，但是从中基协反馈的情况(kuàng)来看，公司有10只私募产品显示无投(tóu)资者信息。

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