北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前(qián)，北(běi)交所、全国股转公司发布了(le)2024年第一季度券(quàn)商执业质量评价结果，全面反映(yìng)了券商在(zài)北交(jiāo)所、新三板市场的执(zhí)业质量。从评价(jià)结果可(kě)以看出，2024年第一季度券商(shāng)执业质量评价的排名(míng)出现大洗牌，榜首以及前十名中(zhōng)的过半席位均出现(xiàn)变化。

榜首变(biàn)更为第一创业

执业(yè)质量评价体系由专(zhuān)业质量得分、合规质(zhì)量扣分两部分组成，专业质(zhì)量(liàng)得分主要涉及券商的(de)投行、经纪、研究三大业务维(wéi)度。得分的计算方式为(wèi)基础分100分，加(jiā)上专业质量得分，再(zài)减去合规质量(liàng)扣分。本次共有(yǒu)101家(jiā)券商参评。

101家券商中，98家券商的得分在100分以上，位于前三名的分别是第一创业、中泰证券和中信建(jiàn)投，得分分(fēn)别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民(mín)生证券、万联(lián)证券、中国银河、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年(nián)年度评价结果相比，2024年(nián)第一季度评价(jià)结果排名发生了不小的变化(huà)。具体来看，2023年(nián)年度排名前三位分别是中信证券、申万宏源和中信建投，而2024年第一季度，第一(yī)创业(yè)的排名从此前的(de)第48名跃升至第1名，中泰证券从第7名(míng)上升到第2名。

从2024年第一季度专(zhuān)业质量得分情(qíng)况来看，部分(fēn)中小特色券商(shāng)持续深耕发力(lì)，表现优异。第一创业的得分为37.15分，位(wèi)列第一，中泰证券、开(kāi)源证券和(hé)中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投的得分均超过30分。

在细分业务项得分(fēn)方面，北交所(suǒ)保荐业务和发(fā)行(xíng)并(bìng)购业(yè)务的最高(gāo)分(fēn)均出自第一创业，北交(jiāo)所做市业务的(de)最高分来(lái)自国金证券；全国股转(zhuǎn)系(xì)统推荐挂牌业务、发行并购业务(wù)和持续(xù)督导(dǎo)业务的最高分均来自开源证券，全国股转系统做市业务的最高分来自东北(běi)证券。北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首研究业务方面，开源证(zhèng)券也位列第一。

北交所(suǒ)成券商必争之地

当下，券商纷纷发力北(běi)交所业务，加大投入、招兵买马(mǎ)、优(yōu)化布局。执业质量评(píng)价排名的变动侧面反映(yìng)出了券商在北交所(suǒ)业(yè)务的竞争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的(de)全新机遇，各业务条线全(quán)面(miàn)发力，多项指标保持市场领先地位。与2023年(nián)一(yī)季度相比，2024年一季度(dù)，十大(dà)头部(bù)券商(shāng)中有七家排名(míng)上升，多(duō)家跻身(shēn)前10。其中，中金公司从第42名跃升(shēng)至第(dì)21名；中信(xìn)建投从第13名上升至第3名，中国银河从第17名上升至第8名，国(guó)泰君安从第15名上(shàng)升(shēng)至第10名。从细分(fēn)指标来看，2024年一(yī)季度，北交所、全国(guó)股转系统经纪业务得(dé)分靠前的席位大多被大型券(quàn)商包(bāo)揽，包括东(dōng)方财富(fù)、华泰证券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在北交所业务的布局策略各有侧重(zhòng)。例如，中泰证券聚(jù)焦服务中小(xiǎo)企(qǐ北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首)业，积极构建服务专精特新企业(yè)新模式，2023年，北交所保荐单数和北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首承销规模均位居(jū)行业前10位。申万宏源(yuán)以新三板、北交所业务作为服务中小企业(yè)的抓手，全年北交所IPO家数排名第一。

开源证券表示，一直以来，公(gōng)司坚持特色(sè)化、差异化发(fā)展路径，战略布局北交所、新三板领域，形成了以北(běi)交(jiāo)所业务为(wèi)核心，“投行+投资+研(yán)究”协(xié)同发力的综合金融服务体系，未来(lái)公(gōng)司将全力推进(jìn)“一流北交所特色券商”和“最佳中小(xiǎo)企业综合金融服务商”建设，全(quán)方(fāng)位增强服(fú)务实体经济(jì)的能力。

2023年(nián)，中国银河积极参与(yǔ)高质量建设北交所，首批开通北交所股票(piào)做市权(quán)限(xiàn)并首批参与开展北交所做市(shì)交易，服务(wù)创新型中(zhōng)小企(qǐ)业高质量发展。

海通证券(quàn)积(jī)极布局北交所业务，特别是新三板挂牌业务。招商证券重点(diǎn)加强了北交所业务布局，以应(yīng)对(duì)投行短期收缩压力。

展望未来，中信建投表(biǎo)示，将以(yǐ)北交(jiāo)所深化改革为(wèi)契机，大力支(zhī)持专精特新中小企(qǐ)业创(chuàng)新发展。国信证(zhèng)券也表示，将继续把握北交所(suǒ)和新三板改(gǎi)革机(jī)遇，做好项目开发、储备和推荐(jiàn)，积极推动北交所(suǒ)项目申(shēn)报，持续提升服务水平。

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