淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起底淳厚基(jī)金内(nèi)斗(dòu)始末：上位、套利、举报与控制权

　　9月14日晚间，上海证监局网站披露(lù)了今年3月、8月针对淳厚基金及其股东、高管的(de)8项(xiàng)行政监管措施，详细阐(chǎn)述了淳厚(hòu)基(jī)金旗下(xià)公募基金(jīn)产品2024年半年报披露(lù)的关于基金管(guǎn)理人及其高级管理人员(yuán)受稽查或处罚等情况。

　　具体来看，其(qí)中涉(shè)及淳(chún)厚(hòu)基金内部治理结构不健(jiàn)全、违反《公开募(mù)集证券(quàn)投(tóu)资基金信息(xī)披露管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》相关规定，以及淳厚基(jī)金多位个人股东在决定处分持有的公司股权时未按规定及 时(shí)履行(xíng)重大(dà)事项报告义务、淳厚基(jī)金第二大股东柳志伟(wěi)与多人签订淳厚基金股权转让协议(yì)并支(zhī)付股权(quán)转让款等(děng)重大违规行为。

　　股权转让(ràng)存在违(wéi)规行为(wèi)

　　9月14日上(shàng)海证监局消息，今年3月，上海证监局针(zhēn)对淳(chún)厚基淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了金及其股东、高管出具多项行政(zhèng)监管措施。

　　第一，淳厚基金未依法履行股权事(shì)务管理义务，在已(yǐ)知悉公司相(xiāng)关股权变动
的情况下，未(wèi)能准确判断股东对公司经营管理的影(yǐng)响并依法及(jí)时报(bào)告(gào)相关信息。公(gōng)司存在前(qián)述(shù)违规问题，反映出公司内部治理结(jié)构不健全(quán)，且(qiě)其行为严重危及公司的(de)稳健运行。上海证监局决定：责令淳厚基金自收到该决(jué)定书之(zhī)日起3个月内改正，整改(gǎi)期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资(zī)产管理计划备案(àn)。

　　第二，贾红波任职的淳厚基金未依法履行股权事务管理义(yì)务，在已知悉(xī)公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断(duàn)股东对公(gōng)司经营管理的(de)影响并依法及(jí)时报告相关信息。贾红波作为公司(sī)董事长，是公司股权事务管理的第一责任(rèn)人，对公司上述(shù)行为负有责任(rèn)。上海证监局(jú)决定：认定贾(jiǎ)红波(bō)为不适当人选，自(zì)收到该决定(dìng)书之日起3年(nián)内，不得担任公募基金管理(lǐ)人的董事、监事和高级(jí)管理人员(yuán)。公司应当(dāng)在收到该决(jué)定书之日起30个工(gōng)作日内(nèi)，作出 免除贾红波相关职务的(de)决定。

　　第三，淳厚基金未依(yī)法履行股权事务管理(lǐ)义(yì)务，在已知(zhī)悉公司相关股权(quán)变动的情况下，未能准确(què)判断(duàn)股东对公司经营(yíng)管理的影响并依法及时报(bào)告相关(guān)信息，不(bù)符合有关规定。邢媛任职(zhí)作为(wèi)公(gōng)司股东和总(zǒng)经理，对公司上述行(xíng)为负有责任。上海证监局(jú)决定：对邢媛采取监管谈话的(de)行政监管措施。

　　第四，邢(xíng)媛在(zài)决定处分(fēn)持有的淳厚基金(jīn)股权时，未按规定及时履行重大事项报告义(yì)务。上海证监局(jú)决定：责令邢媛在收(shōu)到该决
定书之(zhī)日起30个工(gōng)作日内改(gǎi)正，在改(gǎi)正违法行为前不得行使(shǐ)股东表决权、分红权、优先认(rèn)购权、淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了查阅复制权(quán)及公司章程规定的(de)其他股东权(quán)利 。

　　第五，柳志伟(wěi)与多人签订(dìng)淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款，严重影响(xiǎng)公司(sī)股权(quán)结(jié)构和公司治理稳定，对公司(sī)运作产生重大影响，柳志伟未按规定及时履行重大事项报告义务。上海证监局决定：责(zé)令柳志伟在收到该决定书之日(rì)起60个工作日内改正，并在前述期(qī)限(xiàn)内将持有的淳厚基金全部股权转让(ràng)给合格的(de)受让人。在全部股权转让完成前，柳志伟不得行(xíng)使(shǐ)股东(dōng)表决(jué)权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章(zhāng)程规定的其他
股(gǔ)东权利。

　　第六，李雄(xióng)厚在决定处(chù)分持有的淳(chún)厚基金
股权时，未(wèi)按规定及时(shí)履行重大事(shì)项报告义务
。上海证监局决(jué)定：责令李雄厚在收到该决定书之(zhī)日起30个工作日内改正，在改正违法行为前(qián)不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优先认(rèn)购权、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利。

　　第七，董卫(wèi)军在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按(àn)规定及时履行重(zhòng)大事(shì)项(xiàng)报告义务。上海证监局决定(dìng)：责令董
卫
军在(zài)收到(dào)该决定书之日起30个工作日(rì)内改(gǎi)正，在改(gǎi)正违法行为前不得行(xíng)使股(gǔ)东表决权、分红(hóng)权、优先认购权(quán)、查阅复制权及 公司章程规定的其(qí)他股东权利。

　　印证此前(qián)公告内容

　　此前(qián)有投资者发现，淳厚基金旗(qí)下公募基金产品2024年二季报时疑(yí)似出现遗(yí)漏，均未载明该报告的真(zhēn)实性得(dé)到“董事会及董事保证”，与现行规定不符。同样的情况(kuàng)还出现在淳厚基金旗下基金产品(pǐn)的2023年年报和2024年(nián)一季报之中(zhōng)。并且，淳厚(hòu)基金旗下(xià)产品2023年年报中还未按规定载明报(bào)告“已经2/3以上独立董事签字同意，并由董事(shì)长签发”。

　　8月31日(rì)，淳(chún)厚基金披露了旗下(xià)公募基金产品2024年中(zhōng)期报告以(yǐ)及相关澄清(qīng)公告，淳厚基金此前的信息披露事件并非人为(wèi)失误(wù)，涉及公司董事长贾红波被处(chù)罚、二股东柳志淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了伟多重身份等问题(tí)。

　　淳厚基金表示，公司董事(shì)长贾红波早在今 年3月就被监(jiān)管机构认定为行业不适(shì)当人员，且根据相关法规及公(gōng)司制度要(yào)求，被暂停其在(zài)公司(sī)的董(dǒng)事长、董(dǒng)事职权。《证券投资基金信息披(pī)露内(nèi)容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》中“重要提示(shì)”部
分的要求表述“董事长签发”，事实上已无法在该公司的半年报中有效满足。

　　并且，公司确有发现二股东柳志伟具有三重身份的(de)切实有(yǒu)效的(de)证据(jù)线索。结合公开信息，其确系涉嫌(xián)利用多重(zhòng)身份(fèn)进行司(sī)法套利、监管套(tào)利等一(yī)系列较为严重的违法违规行(xíng)为。4月24日，公司已将上述证据线索及有关情况整理后正式向(xiàng)监管机(jī)构提交(jiāo)了相关报告，待监(jiān)管机(jī)构进(jìn)一步查证核实及出具处(chù)理意见。

　　9月14日(rì)上(shàng)海证
监局(jú)消(xiāo)息，今年(nián)8月，上海证监局出(chū)具了关于对淳厚基金采取责令改正措施的决定：淳厚(hòu)基(jī)金(jīn)公开披露(lù)的基金产品2023年年度报告、2024年一(yī)季度报告、2024年二季(jì)度报告违反了《公开募集证券投资基金信息披露(lù)管理办法》的相关规定，上海证监局现决定对淳厚基金采取责令改正的(de)行政监管措施。

　　Wind数据显示，淳厚基金成立于2018年，截至2024年二季度末，淳厚基金的公募非
货管理规模达到352.94亿元，在个人系公募机构中排(pái)名第(dì)六。淳厚基金股东(dōng)由6位个人股东(dōng)组 成，邢媛、柳志伟(wěi)、李雄厚、董(dǒng)卫军、李文忠、聂日明分别(bié)持有(yǒu)淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权。

责任编(biān)辑：石(shí)秀珍 SF183

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