又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头(tóu)部券(quàn)商被罚！

4月26日(rì)，北京证(zhèng)监局披(pī)露一则行政监管(guǎn)措施：因在(zài)合规(guī)管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题，中金公(gōng)司被出具(jù)警示函。

据券商中(zhōng)国(guó)记者不完全梳理，4月份以来(lái)，已有12家券商及营业部被罚，不乏中信证(zhèng)券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为有(yǒu)关的罚单最多，涉及6家券商及营业部。

多家头部券商近期被开罚(fá)单

据北京证监局(jú)，经查，中金公司合(hé)规管理存在两项问题。一(yī)是聘用未取得从业(yè)资格的人员开展相关证券业务。二是多(duō)名员工曾存在买卖股票、出借个人证券(quàn)账户(hù)的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

根据相关(guān)规定，北京(jīng)证监局对(duì)中金(jīn)公司采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。北(běi)京证监局(jú)还(hái)表示，中金公司应(yīng)引以为戒，认真查找和整改问(wèn)题，加强对从业人员行为(wèi)管(guǎn)理，切实(shí)提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

这也(yě)是(shì)监管近期再次对(duì)证券从业人员违规买(mǎi)卖股票出手。3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安(ān)证(zhèng)券天津分公司员工(gōng)边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。

据了解，监管近期正在(zài)加强对证(zhèng)券从业人员违规炒股的查处。2月8日，证监会在(zài)《坚持“零容忍”执法，集中处理(lǐ)多名从(cóng)业人员违法炒股》中曾提到，将制定(dìng)依法从严打击证券从业人员违规(guī)炒股行为的专(zhuān)项整治工作(zuò)方案。

值得一提的是(shì)，最近一(yī)段(duàn)时间，多(duō)家券商被罚，中信(xìn)证券、华泰证券、银河(hé)证(zhèng)券等头部券商均在列。

据券商中国记(jì)者(zhě)不完全统计，算上中金(jīn)公司，4月份以来，已有12家券商及营业部(bù)被证监系统和交易所开罚单。其中合规风控方面是重灾区，除中金公(gōng)司外，华泰证券、国信证券、银河证券、东海证券、天风证券的一营业部被罚(fá)，均与此(cǐ)相关(guān)。其次是(shì)投行业务，尤其是以定增项目为主，涉及券商包括(kuò)华西证券、东吴证(zhèng)券。

从处罚类型(xíng)来看，中信证券、海(hǎi)通证券、东(dōng)吴证券被立案调查。其中，因在相关主体违反限制性规定(dìng)转让中核钛白2023年非公开发(fā)行(xíng)股票过程中涉嫌违法违规，中信证券及(jí)孙公司中信中(zhōng)证(zhèng)资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。其他券商多以被出具警示函(hán)、责令改(gǎi)正为主。

4月至今被监(jiān)管出具罚单的券(quàn)商(shāng)

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年(nián)非公开发行股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公(gōng)告显示，因违规事项，中信证券及孙(sūn)公司中信中证资本共被(bèi)罚没7166.07万元，海(hǎi)通证券被罚(fá)没776.44万元。

4月19日(rì)，华泰证券深圳深南大道证券营业部被深圳证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。违(wéi)规事(shì)项(xiàng)主要是2019年与外部机构合作举(jǔ)办客户培训交流会，涉及讲解证券行(xíng)情走势等相关内容，该(gāi)营业部未对活动开展、议程、内容(róng)、讲师资质等进行合规审核。

4月19日，江苏证监局对(duì)华泰证券现场检查发(fā)现，其存在四项违规。主要包括：部分自营业务合规风控(kòng)把关不到位、对部分(fēn)客户适当性管理及督促义(yì)务履行(xíng)不(bù)到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控(kòng)制不完(wán)善。最终，华泰(tài)证券(quàn)被江苏证监局责令改正(zhèng)。

4月19日，深圳证监局披(pī)露，国信证券合规内控存在四项问题被出具(jù)警示函(hán)。一是股票质(zhì)押式回购业务个别标的黑名单管理不到位(wèi)、个别标的尽职调查不充分(fēn)、在业务融(róng)入(rù)方出(chū)现风险后仍多(duō)次有条件延期造成大额损失；二是纾(shū)困产品管理(lǐ)不(bù)足，部分纾困资管产品投(tóu)向纾困用途的资金未达到规(guī)定(dìng)比例；三是(shì)私募子公司管理不到位，个别(bié)产(chǎn)品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四(sì)是存在为金融机构(gòu)及其(qí)管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供(gōng)外包(bāo)服务、信(xìn)息隔离墙制度执行不到位等(děng)问题。

4月16日，北京证监(jiān)局对银(yín)河证券出具(jù)警示函(hán)。北京证监局表示，银河证券存在开展场外期权(quán)及股票质押业务不(bù)审慎，对(duì)从业人员及其配(pèi)偶、利害关系(xì)人(rén)投资行为监控(kòng)不到位的情况，反映出公司未能有效实施合(hé)规管理。

4月(yuè)13日，江苏证监局披露(lù)，东海(hǎi)证券在(zài)全面风险管理方面(miàn)，公司未建立多层(céng)次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。同(tóng)时，在2020年10月至2021年3月期间(jiān)，未能及时完成子公司东海投资(zī)有(yǒu)限(xiàn)责任公司(sī)监事的任免工作。此外，部分投行项目中，未建立完善的包(bāo)销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审(shěn)核(hé)；未按照要求进行簿(bù)记建档录像；部(bù)分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。东(dōng)海证券被责令改(gǎi)正，总(zǒng)裁杨明(míng)等也(yě)被出具了警示函。

4月11日(rì)，据(jù)上海证(zhèng)监局，经查，天(tiān)风证券上海龙(lóng)华中(zhōng)路证券营业部个别员工(gōng)存在未经天风(fēng)证券审批，注(zhù)册使用冠(guān)营(yíng)业部名称的(de)自媒体账号，且在该(gāi)自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题。最终该营业部被出具警示函。

4月17日，东吴证券发布公(gōng)告称，因涉嫌国美通(tōng)讯(xùn)、紫鑫(xīn)药业(yè)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽(jǐn)责被证监会立案(àn)调(diào)查。

4月12日，华西证券因涉嫌在金通(tōng)灵(líng)2019年的定增保荐中，存在尽职调(diào)查(chá)涉嫌未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，向特(tè)定(dìng)对象发行(xíng)股票上市保荐书、持续督(dū)导阶段出具的相(xiāng)关报告均涉(shè)嫌存(cún)在不实记载；持续督(dū)导(dǎo)现场检(jiǎn)查工作(zuò)涉嫌执行不(bù)到位。最终，华西证券被暂停保荐业务(wù)资格6个(gè)月。多(duō)名相关人员也被罚(fá)。

4月10日(rì)，据深交所，在(zài)新(xīn)锦(jǐn)动力(lì)向(xiàng)特定对象发行股票的申请，保代在执业过(guò)程中存(cún)在未及时更(gèng)新(xīn)发行上市申请文(wén)件违规行为。最终，第一创业证(zhèng)券承销保荐公司及三名保代被采取书面警示。

责编：汪(wāng)云鹏

校(xiào)对(duì)：刘(liú)榕枝