交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交易商协会在自律 管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾(gù)业务过程中，存在控制客(kè)户交易，将(jiāng)自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池(chí)在不同账户间调节收益以及利益输送等(děng)问题。为加强债券市场规(guī)范，促进市场平稳(wěn)运行，近日交易(yì)商协会(huì)约谈了(le)投顾(gù)业务规模较大的主(zhǔ)要证券公司，督促其(qí)严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式
，防范利益冲(chōng)突(tū)和道德交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营风险。要求证券公 司(sī)对投顾(gù)业务(wù)进行全面认真自(zì)查，并在(zài)规定时间内向
协会报告自查情况，提交(jiāo)全部投顾(gù)协议。对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商(shāng)协会将视情况采取进一步自律(lǜ)措(cuò)施。

　　下一(yī)步，交(jiāo)易商协会将要求金融(róng)机(jī)构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在
投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市(shì)场交易(yì)自律管理，制定投顾业(yè)务(wù)相关自律规则，加大违规查处力度，维(wéi)护市场正(zhèng)常运行(xíng)秩序。

责(zé)任编辑：何俊熹

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