涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发布公(gōng)告(gào)，近(jìn)日收到实控人陈崇军家属提供的(de)青岛市公(gōng)安局出具的《拘留通知书》，获悉(xī)陈崇军因涉嫌操(cāo)纵证券市场罪，被青岛(dǎo)市公安局刑(xíng)事拘(jū)留。

古鳌(áo)科技 表示，陈崇军目(mù)前(qián)不担任(rèn)董(dǒng)事、监(jiān)事及高级(jí)管理人员，其被刑事(shì)拘留不会对公(gōng)司日常经营构成重大影(yǐng)响，亦不影响2023年度报告(gào)披露(lù)。目前，公司经(jīng)营(yíng)情况正常。

公告发出仅一个多小(xiǎo)时，交易所紧急向古鳌科(kē)技发送关注函，要求公司说明对陈崇军涉嫌操纵证(zhèng)券市场罪的具体事项所掌握的信(xìn)息，并说明是否涉及公司或(huò)公司相(xiāng)关董监高责任。

实控人被刑拘

公开履历显示，陈崇军(jūn)生于1968年，为古鳌科技创始人(rén)，此前曾在(zài)相当长的一段(duàn)时间(jiān)内身兼公司董事(shì)长(zhǎng)、总经理两(liǎng)大要职 。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公(gōng)司总经理职务；2023年5月，古(gǔ)鳌科技董事会换届(jiè)，陈崇军不再担任董事，亦不再任董事长职务(wù)。

截至目前，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显示，陈(chén)崇军本次被(bèi)刑事拘留的原因为涉嫌(xián)操纵证(zhèng)券市场(chǎng)罪(zuì)，具体操纵(zòng)对象尚不得而知。

证券时报·e公司(sī)记者关注到，在2023年12月(yuè)27日，即4个月前，陈崇军曾接待机
构调(diào)研(yán)，就公司跨界新型存储领域问题与投资者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债务到期未偿还，陈(chén)崇军所持股(gǔ)份频繁被司法冻结(jié)、质押甚至被司法拍卖，其本人还多次收到(dào)法院执行通知书。

今年4月，因陈崇军未按民事调解书向自然人沈华堂履行还款义务，后(hòu)者向法院申请强制(zhì)执行，法院(yuàn)立案并冻结陈崇军所(suǒ)持古鳌科技9.3万股股(gǔ)份；同月，陈崇军(jūn)为补充(chōng)个人流动资金需求，将所(suǒ)持600万股股份质押给自然人连建 昊(hào)。截至(zhì)目(mù)前，陈崇军(jūn)累(lèi)计质押股份数量为6717万股。

企查查数(shù)据显示，陈崇 军作为(wèi)被告的案件数(shù)量达12件，案件金(jīn)额累计为3.53亿元，且多数(shù)案件为借贷合同纠纷。

值得一提的是，今年3月，陈(chén)崇军
减持违规被上海证监局(jú)出具警示(shì)函。具(jù)体来(lái)说，其在2022年(nián)11月21日至(zhì)2023年3月27日期
间出变动比例达到5%时(shí)，未(wèi)按规定(dìng)停止(zhǐ)交(jiāo)易；2023年8月1日及(jí)11日，在离任(rèn)董事职务半年内(nèi)发生
减持(chí)，违反董监高股份管(guǎn)理变(biàn)动管理规则。

交(jiāo)易所火速关注

公告披露1个多小时，深(shēn)交(jiāo)所火速 向古鳌科(kē)技发出(chū)关注函。

在关注函中，古鳌(áo)科技被要求明确(què)以下(xià)五大事项：

一、说明公(gōng)司截至回函日就陈崇
军涉嫌(xián)操纵证(zhèng)券市场罪的具体事项(xiàng)所掌握的信息，并(bìng)说明是否涉(shè)及公司或公司相关董监高责任，如 是，说(shuō)明(míng)公司或相关(guān)董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为；

二、充分(fēn)评估并说明陈(chén)崇军被(bèi)刑(xíng)事拘留事项对(duì)公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资 、债务偿还、定(dìng)期报告(gào)披露等方面已产生(shēng)及
可能产生的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关(guān)风险。

三、说(shuō)明公涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！(gōng)司及陈(chén)崇军亲(qīn)属所掌握的陈崇军个人债务以及所(suǒ)持股权质押冻结情况，包括个人(rén)债务金额、债务到期安排、质押股份(fèn)数量、质押违约情况(kuàng)、冻结股份(fèn)数量、是否涉(shè)及公司担保责任、是否存(cún)在其他股(gǔ)权(quán)受限情形等，并核实陈崇军是否(fǒu)存在冒用公司名义对外借(jiè)款或对外担保的情形。

四、核实公司和陈崇(chóng)军家属收到
《拘留通知书》时间以及对相关(guān)事项的具体知悉时点，说(shuō)明是否存在未(wèi)及时(shí)履行信息披露义务的(de)情形，自查董事、监事、高(gāo)级管理人
员、持股 5%以上股东是否(fǒu)存(cún)在(zài)内幕交易(yì)情形，并提供内幕信
息知情人名单及交易自查报告。

五、公司(sī)认(rèn)为应予(yǔ)说明的其他事项。

上(shàng)述问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说明材料报送深交所并对(duì)外披
露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。

转型新型存储(chǔ)领域

古鳌(áo)科技主营智(zhì)慧金融系统、金融信息服务、数字人等多项业务，2022年，受现金机具市场需求萎(wēi)缩，叠加子公司未完成业绩承诺触发商誉减值，公(gōng)务营收及毛利(lì)下降，陷入亏损。据业绩(jì)预告，公司2023年亏损额为5200万元(yuán)至7800万元，继续处于亏(kuī)损状态(tài)。

为加(jiā)速业(yè)务转型，古鳌科(kē)技在(zài)2023年8月宣布切入新型存储领域。具体来(lái)说(shuō)，公司以0元受让上海
昊元古100%出资额，并(bìng)同时 向上海昊元古增加认缴出资2.1亿元，用
于对三维新型存储器公司新存科技增(zēng)资。交易完成后，上海昊元古将直接持有新存科技31.3936%股权，成为
新存科技的参(cān)股公司(sī)。8月(yuè)14日，古鳌科技又与新村科技达成战略合作(zuò)协议，双方(fāng)拟合资成立(lì)一家定 位为模组封装测试服务(wù)的公司，开展控制芯片和模组的研发和产业化相关(guān)工作。

在(zài)去年12月接待投资者调研时，公司曾表示新存科技的下游云服务商客户对新存科技的存储芯片已进行压力测试，测试结果良好。

需要关注的(de)是，因(yīn)涉及新存科技的信(xìn)披内容(róng)不准确，古鳌科技受到了上(shàng)海证
监局行政处(chù)罚及深圳交(jiāo)易所的(de)处分(fēn)。

2023年9月5日，公司在《关于深圳证券交易(yì)所关注函的回(huí)复》中披露称，新存科
技已与浙江省湖州市安吉县政府签署合(hé)作(zuò)确认书，将采用(yòng)地方政府+社会资本的模式，共投资近百亿建立存(cún)储产线。经查，新存科(kē)技(jì)与安吉管委会、长江(jiāng)先(xiān)进存(cún)储产业创新(xīn)中心有(yǒu)限责任(rèn)公司签订(dìng)的《项目(mù)推进确认书》中，虽(suī)确认(rèn)新存科(kē)技与安吉管委会共同牵头设(shè)立中试线项目公司作为(wèi)实现三维相变存储器产品的(de)生产制造主体，但未见共投资近百亿元的内(nèi)容。

上海证监局认为，公司对已签署合作确认书共投资近百亿建立(lì)存储产线(xiàn)的披(pī)露不准确，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并对相关(guān)责任(rèn)人出具(jù)警示函；深交(jiāo)所对公司及相关责任人给予通报批评处分。

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