证监会发布全国股转系统挂牌公司申请 在北京证券交易所发行上市辅导监管 指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证券时报网讯，据证监会网站(zhàn)消息，近日证监会制定发(fā)布《监管规 则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公(gōng)司申(shēn)请在北京证券交易所发行上市(shì)辅导监管指引》，首次以监管规则适用指引形式，对新三(sān)板挂牌公司(sī)通过(guò)“层层递进”路径在北交所上市的辅导监管进(jìn)行系统(tǒng)规范。《北交所辅导(dǎo)指引》突出“三个强化(huà)”。一是强化辅导监管与持续监管联动。发(fā)挥新三板、北交所层层递进的全链条监(jiān)管优势，建(jiàn)立挂牌审(shěn)核(hé)、日(rì)常监管、辅导监管、上市审核各节点间的监管信息共享机制，明确全(quán)国股转(zhuǎn)系统与证监局应当建立沟通对接(jiē)机制(zhì)，并细化了两者之间的证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作监管信息通报要
求。同时(shí)，明确(què)证监局辅导监管(guǎn)报告(gào)的(de)内容要求，强调北交所应(yīng)当(dāng)在审核中关(guān)注(zhù)辅导监管报告内容，做好辅(fǔ)导(dǎo)环节与审核注(zhù)册(cè)环节的衔接。证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作二是强化中介机构(gòu)“看门人(rén)”责任。发挥全链条监管优势，强化对保荐机构等的督导检查，压实中介机构责(zé)任。同时，要求保荐(jiàn)机构对前(qián)期现场检查中发(fā)现的(de)问题整改情况、公司最后一次接(jiē)受现场检查(chá)至辅导工(gōng)作完成期间是否发(fā)生重大变化进(jìn)行核查并(bìng)发表明确意见，督促(cù)其扎实履职尽责。三是强化“关键少数”诚信合规。证监局重点
关(guān)注(zhù)“关键少数”口碑声誉情况，并在辅 导监管报告中体现。此外，增(zēng)强对“关键少(shǎo)数”合(hé)规知识考察的(de)针对性，进一步细化证券市场知识测试的具体安排，明确证券市场知识测试与北交所直接相关内容(róng)不低于百分之二十。

校对：刘(l证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作iú)榕枝

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