时报观察丨券商会议假专
家频出 如何将他们挡在门外

　　治(zhì)理券商会(huì)议“假专家”是一项系(xì)统性工作，需多(duō)方协同发力。

　　近日(rì)，在某券(quàn)商策略(lüè)会上，有人以“寒武纪专家”名义与机构投资者就寒武纪公司及行业情况进(jìn)行交流。相关虚假信息随后(hòu)被广泛(fàn)传播并造成(chéng)负面影响。经查，该“专家”系假冒寒武纪(jì)公司相关人士参与交流，动机不明。

　　事实上，类似(shì)事
件已发生多(duō)次。2023年12月至2024年1月期间(jiān)，有多个三七互娱（维权(quán)）离职员工以收取“咨询费用”为目的，冒充专家参(cān)与券商、投资机构的咨询交流。更早之前(qián)，在某券商电话会议上，有假(jiǎ)专家被当场揭(jiē)穿，组织会议的券商为此现场致歉。

　　券商会议假专家事件(jiàn)层出不穷，危(wēi)害较大(dà)。其发布(bù)的不当信息(xī)不仅 可能对投资(zī)者产生(shēng)误(wù)导，也会给券(quàn)商形象带来负面影响，甚至会滋生依靠假专家挣(zhēng)钱的非法产业链，扰乱正常(cháng)市场秩序。

　　券商假专(zhuān)家事件频
繁发生，有一(yī)定的(de)行(xíng)业根源。

　　首先，券商召开的专家会议频率(lǜ)过高，难免鱼龙混杂(zá)。中国证券业协会2024年(nián)1月份发布的《2022年证券研究(jiū)报告业务经营(yíng)情况统(tǒng)计报告》指出，券(quàn)商(shāng)邀请外部专家(jiā)较频繁，存在风险隐患。2022年各(gè)公(gōng)司邀请外部专家为客户提供证券投资咨询服务以外的(de)咨询服务高(gāo)达70809次，是2021年（23540次）的3倍(bèi)。会议太多，邀请专(zhuān)家太频繁(fán)，在(zài)对专家身份的核实上就容易出纰漏，给了部分 假专家可乘之机(jī)。

　　其次，与券商的外部专家管理(lǐ)方式有(yǒu)关。券商专家库主要包括两(liǎng)种形式。一种为券商内(nèi)部搭(dā)建，此
种模 式被认为安全可靠性较(jiào)高，便于券商识别(bié)管理外部专家。但由于券商所需专家类型多样，且专家邀请合作(zuò)难度往往较大，所以这类专家库资源往往比较有限。另一种是借助外部第三方专(zhuān)家咨询公司寻找专家，这种方式较为高效常见，但却可能存在风险。比如，专家并不是真(zhēn)专家，而(ér)是“李鬼”等(děng)。

　　治理券商会(huì)议“假专(zhuān)家”是一项系统性工作，需多方协(xié)同发力。

　　券商(shāng)自身要把好入(rù)口(kǒu)关。正如中国证券业协会建议，要切实(shí)加强对邀请外 部专家的(de)合(hé)规管理，将邀请外部专(zhuān)家维持在适度、合(hé)理水平。进一步加强外部专家身份资格审核，尽最大(dà)努力将假专家挡在门外。实力较(jiào)强的(de)券商可进时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外一(yī)步丰富自身专家库资源，减(jiǎn)少对外部(bù)专家的依赖
。

　　对第三(sān)方专(zhuān)家咨询(xún)公司的管理也应更严格一些。对于提供假专家的企业(yè)，要明确监管(guǎn)责任，加大处罚力度，提升违法成(chéng)本。同时，对(duì)假专家本人也要(yào)予以严惩，记入社会诚信档案，令其不敢再“现形”。

　　（文章来源：证券时报）

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