北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证券时报e公司讯(xùn)，北京证(zhèng)监(jiān)局发布关于对中国国际金融股份有限(xiàn)公司采北京证监局责令中金公司增加合规检查次数取责(zé)令增加合规检查次数行政监管措(cuò)施的决定，经查，公司存在自营(yíng)和投顾账 户间发
生交易，利益冲突管理(lǐ)不到位，开展场外期权业(yè)务不审慎(shèn)，对子公司业务和投资行为管(guǎn)理不到位，公(gōng)司治理不规范的情况，反映出(chū)公司未能有效实(shí)施合规管理，内部控制(zhì)不完善，违反(fǎn)了相关规定。决定对公司采(cǎi)取(qǔ)如下监(jiān)督管理措施：责令(lìng)公司就上述问题(tí)认真(zhēn)整改，并(bìng)自监督管理措施(shī)决定作出之日起1年内，每(měi)3个月(yuè)开展一次内部(bù)合规检查(chá)，并在每次检查后10个工(gōng)作日内，报送合规检查报告。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 北京证监局责令中金公司增加合规检查次数